《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案一单选题(共60题)1、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额2000万份。则基金份额净值为（ ）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】 A2、在自主权限内，()通过交易系统向交易室下达交易指令。A.托管人B.经纪人C.基金公司D.基金经理【答案】 D3、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。 A.长期趋势最为重要
2、，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素C.最难预测的趋势是长期趋势D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反【答案】 C4、（）通常被用来研究随机变量X以特定概率（或者一组数据以特定比例）取得大于等于（或小于等于）某个值的情况。A.分位数B.方差C.协方差D.标准差【答案】 A5、（ ）是指承销商在发行期内将承销的债券向其他结算成员（和分销认购人）进行承销额度的过户。A.分销业务B.现劵业务C.质押式回购业务D.买断式回购业务【答案】 A6、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，
3、下列说法错误的是（ ）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】 C7、下列关于债券利率风险的表述，正确的是（）。A.固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关B.浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险C.债券的
4、价格与利率呈反向变动关系D.浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险【答案】 C8、下列关于现金流量表的说法中，错误的是（ ）。A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的D.现金流量表也叫账务状况变动表【答案】 B9、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，不包括（）A.财务风险B.经营风险C.政策风险D.流动性风险【答案】 C10、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。
5、A.中国结算公司B.证券公司C.国家税收部门D.证券交易所【答案】 A11、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。A.高；高B.低；低C.高；低D.低；高【答案】 D12、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】 D13、91.交易所发行未上市品种的估值时，送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的()估值。A.平均价B.成本C.市价D.收盘价【答案】 C14、P公司2014年报表显示，当年P
6、公司经营活动产生的现金流量为5亿元，投资活动产生的现金流量为-8亿元，筹资活动产生的现金流量为2亿元，则下列说法正确的是（ ）。A.P公司2014年现金净流出1亿元B.P公司资产负债表中的现金科目在2014年减少1亿元C.P公司股东权益中盈余公积科目在2014年减少1亿元D.P公司2014年亏损8亿元【答案】 A15、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时，单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )%。 A.5B.10C.15D.20【答案】 D16、特雷诺比率与夏普比率相似，两者的区别在于特雷诺比率使用的是（ ），而夏普比率则对（ ）进行了衡量。A.系统风险；非系统风险B.非系统
7、风险；系统风险C.系统风险；全部风险D.非系统风险；全部风险【答案】 C17、以下不属于再融资的方式是（ ）。A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】 A18、个人投资者从基金分配中获得的下列收入，目前需要征收个人所得税的是（ ）A.买卖股票差价收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.国债利息收入【答案】 B19、2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易
8、所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上述说法（）。A.错误B.部分错误C.正确D.部分正确【答案】 C20、（）类金融工具能够提供根据固定公式计算出的现金流。A.债券B.基金C.证券D.股票【答案】 A21、下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是（ ）A.可以利用商品期货管理商品价格风险B.可以利用利率期货管理利率风险C.可以利用外汇期货管理汇率风险D.可以利用股指期货管理个股的财务危机风险【答案
9、】 D22、根据目前的有关规定，以下几个财务指标与基金利润有关的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、封闭式基金（ ）进行估值，（ ）披露一次基金份额净值。A.每个交易日；每周B.每日；每周C.每个交易日；次日D.每日；次日【答案】 A24、信息比率是单位跟踪误差所对应的（）。A.超额收益B.绝对收益C.相对收益D.部分收益【答案】 A25、非系统性风险的别称不包括( )。 A.特定风险B.异质风险C.整体风险D.个体风险【答案】 C26、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（ ）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线
10、【答案】 D27、一般情况下，以下证券中有决策权的是（）。A.优先股B.可转债C.公司债D.普通股【答案】 D28、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（）A.12.5%B.15%C.18.75%D.10%【答案】 A29、按照最佳执行的交易里理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30、关于做市商与经纪人，以下表述正确的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、I
11、VD.I、III【答案】 D31、可供基金进行利润分配的金额为（ ）。 A.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B.未分配利润C.本期已实现收益D.期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数【答案】 A32、（ ）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法【答案】 A33、以下关于零息债券的描述正确的是（ ）A.溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息B.贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金D.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金【答案】 C34、（）扣除通货膨胀补偿以后
12、的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】 C35、如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1时，该债券基金的资产净值将（ ）；当市场利率上升1时，该债券基金的资产净值将（ ）。A.减少1；增加1B.增加1；减少1C.减少5；增加5D.增加5；减少5【答案】 D36、过滤法则是（ ）于1961年首次提出的。A.威廉姆斯和戈登B.亚历山大C.葛兰碧D.莫迪利亚尼和米勒【答案】 B37、以下属于公司权益类证券的是（）。A.可转换债券B.优先股股票C.商业本票D.公司存款【答案】 B38、标的股票一般是发行公司自己的（）。A.优先股B.后配股C.蓝筹股D.普通股【答案】 D39、下列关于大宗商品的分类，不正确的是（ ）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】
