《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、全国中小企业股份转让系统又称（）。A.创业板B.新三板C.主板D.中小板【答案】 B2、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是（）。A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】 A3、从投资者权利角度看，公司型基金的投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督（）。A.基金托管人B.经理人C.基金运作人D.基金管理人【答案】 D4、下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。A.股权投资基金财产和其他财产
2、之间B.股权投资基金财产与股权投资基金管理人同有财产之间C.股权投资基金与基金托管人托管之间D.不同股权投资基金财产之间【答案】 C5、（2017年真题）股权投资基金的市场服务机构主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、区域性股权交易市场，俗称四板。下列关于四板说法错误的是（ ）。A.属于场内交易市场B.接受省级人民政府监管C.月艮务于所在地省级行政区域内的企业D.主要为中小微企业提供股权、债权的转让和融资服务【答案】 A7、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（）A.公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管
3、理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范C.合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算【答案】 D8、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、自行募集机构是指（）；委托募集机构是指（）。A.基金管理人；基金销售机构
4、B.基金销售机构；基金管理人C.基金管理人；基金托管人D.投资者；基金销售机构【答案】 A10、基金业协会采用（）A.公司制B.会员制C.独立制D.合伙制【答案】 B11、(2016年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】 A12、投资后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（ ）以内向投资者披露投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等。A.4个月B.8个月C.6个月D.12个月【
5、答案】 A14、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】 D15、目前，越来越多的国外私募股权投资基金开始逐渐将业务的重点放在（ ）市场。A.中国B.美国C.日本D.韩国【答案】 A16、下列属于基金信息披露类别包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A17、以下不是境外上市的市场的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。A.B.C.D.【
6、答案】 D19、对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法应该（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A20、股权投资基金这一资产类别在投资者的资产配置中通常具有（）的特点。A.低风险、低期望收益B.低风险、高期望收益C.高风险、低期望收益D.高风险、高期望收益【答案】 D21、基金税负是（ ）和（ ）在选择基金组织形式时的重要考量因素之一。A.基金投资人；基金法人B.基金投资人；基金管理人C.基金管理人，基金经理D.基金股东，基金经理【答案】 B22、基金业协会对兼营以下（）业务机构将不予登记。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（2020年真题）关于私人股权，以下表述错误的是（ ）
7、A.包括未上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股B.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的可转换债券C.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的公司债D.包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股【答案】 C24、在计算股权投资基金净内部收益率时，需从现金流中扣除的项目（ ）A.B.C.D.【答案】 C25、股权投资母基金的作用，不包括（ ）A.分散风险B.专业管理C.投资机会D.缩小规模【答案】 D26、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、基金管理人应及时、准确收集、传递与内部控制相关信息，确保信
8、息在内部、企业与外部之间进行有效沟通，体现管理人内部控制构成要素的（ ）。A.控制活动B.内部环境C.内部监督D.信息与沟通【答案】 D28、合格投资者必须具备的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是()A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 C30、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理
9、人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。A.累计2次，中国证券业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】 A31、狭义的股权投资基金是指（）。A.定增基金B.基础设施基金C.发起式基金D.并购基金【答案】 D32、（）是指买卖双方达成成交协议，委托主办券商向指定对手方发出确认成交的指令。A.事先委托B.协议委
10、托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 D33、股权投资基金对目标公司的尽职调查内容不包括（ ）。A.业务尽调B.项目估值C.财务尽调D.法律尽调【答案】 B34、（ ）被公认为是全球第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.美国创业投资协会（NVCA）B.美国小企业管理局（SBA）C.小企业投资公司计划（SBIC）D.美国研究与发展公司（ARD）【答案】 D35、（2018年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）A.公司型B.信托型C.公私合营型D.有限合伙型【答案】 C36、下列关于基金业协会说法正确的是（）。A.基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织，但不是社会团体法人B.基金业协会
11、从事营利性活动C.基金业协会不以营利为目的D.基金业协会成员各自制定团体的章程【答案】 C37、股权投资（）在基金运作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金投资顾问机构【答案】 C38、人民币股权投资基金分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A39、公司型基金的最高权力机构是（ ）。A.股东大会（股东会）B.董事会C.监事会D.投资决策委员会【答案】 A40、（2020年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（ ）。A. 、B.、C.、D.、【答案】 A41、根据基金法基金管理公司变更（）以上股东，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.5%B.2%C.3%D.10%【答案】 A42、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。
