《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、采用（ ）募集，基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品，即不允许基金管理人的代销行为。A.委托募集方式B.间接募集方式C.自行募集方式D.委派募集方式【答案】 C2、下列关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金的说法中，错误的是（ ）。A.人民币股权投资基金是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金B.外币股权投资基金是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立的基金C.人民币股权投资基金包括内资人民币股权投资基金和
2、外资人民币股权投资基金两种形式D.外币股权投资基金是主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金【答案】 D3、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）小时的投资冷静期。A.48B.24C.72D.36【答案】 B4、以下哪项不是协议转让采取成交方式。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘自动匹配成交D.成交确认委托【答案】 D5、在契约型私募投资基金合同内容与格式指引公司章程必备条款指引合伙协议必备条款指引三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?A.加粗B.红色C.黑色D.大号【答案】 A6、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务
3、控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年B.半年C.每季度D.两年【答案】 A7、（2020年真题）关于股权投资基金运行期间向投资者披露信息，以下表述符合规定的是（ ）。A.股权投资基金变更托管银行，基金的信息披露义务人不需要向投资者披露B.股权投资基金运行期间，应当每周向投资者披露基金投资项目C.股权投资基金正常运行期间，基金的信息披露义务人可以不向投资者披露基金投资项目D.股权投资基金管理人应在基金合同中约定向投资者披露基金投资、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等信息【答案】 D8、股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违
4、规行为进行查处。A.市场服务机构B.市场金融机构C.基金投资者D.行业自律组织【答案】 A9、以下关于清算退出的说法正确的是（）。A.清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式B.通常由被投资企业大股东或创始股东出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为C.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目未获得成功的一种退出方式D.清算退出是指股权投资基金通过投资企业清算实现退出，主要针对投资项目获得成功的一种退出方式【答案】 A10、股权投资基金发展的里程碑是（）美国小企业投资法的颁布。A.1946
5、年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】 B11、根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（）构成股权回购的基本运作程序。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）A.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值D.创业投资估值法是一种基于
6、创业早期公司可比公司估值倍数的相对估值法【答案】 C14、影响组织形式选择的因素，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D15、(2017年)股权投资基金的合格投资者是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律是对政府监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B17、公司型基金转让标的企业股权获得的收入是（ ）。A.
7、利息收入B.转让财产收入C.特许权使用费收入D.股息、红利等权益性投资收益【答案】 B18、募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（）等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、在经营投资范围条款中，由于股权基金的投资本身存在较高不确定性，基金投资者与基金管理人通常会明确约定（）等相关条款。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2016年真题）已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的，以下表述错误的是（ ）。A.累计2次，中国证券
8、业协会将该管理人列入异常机构名单，并通过基金管理人公示平台对外公示B.该管理人被列入异常机构后，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态C.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该管理人的股权投资基金产品备案申请D.该管理人被列入异常机构后，将通过基金管理人公示平台对外公示【答案】 A22、所谓二手资料，是指股权投资基金按照尽职调查的目的收集、整理的各种现成的资料，又称（）A.次级资料B.二级资料C.现成资料D.已有资料【答案】 A23、有关我国股权投资行业的发展趋势，以下说法错误的是（）。A.金融市场将逐步由直接融资为主转向间接融资为主B.未来我国经济的增长将由过
9、去的要素驱动转向创新驱动C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，该行业必将迎来持续健康规范发展的新阶段【答案】 A24、创业投资基金，是指主要投资于处于各个创业阶段的（ ）的股权投资基金。A.传统主板企业B.上市公司C.未上市成长性企业D.创业板企业【答案】 C25、关于股权投资基金运作流程募集阶段的说法，错误的是（ ）。A.募集方式有公开募集和非公开募集B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金C.我国目前仅允许公开募集股权投资基金D.募集对
10、象只能是合格投资者【答案】 C26、实务中，通常不应将（ ）作为课税主体。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、每个会计年度结束后4个月内，北京某股权投资基金管理人应当向（）报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A.中国证券投资基金业协会B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.北京股权投资基金协会【答案】 A28、下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。A.采用会员制B.从事营利性活动C.基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员D.基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理【答案】 B29、（2019年真题）某股权投资基金投资了A公司，投资基准时点A公
11、司净资产为50亿元。净利润为5亿元，按投资基准时点的2倍市净率进行投资后估值，该基金投资后股权占比为10%，则该基金对A公司的投资额为（ ）亿元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】 A30、关于估值调整条款，以下表述正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、A公司拟投资某项目，并拟设立一股权投资基金作为员工跟投平台，A公司共有员工600人，其中30的员工参与了此次跟投。则关于A公司设立的员工跟投平台组织形式，描述正确的是（ ）。A.可以为有限责任公司型基金，或股份有限公司型基金B.可以为股份有限公司型基金C.可以为合伙型基金，或契约型基金D.可以为有限责任公司型基金，或合伙型基
12、金【答案】 B32、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（ ）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。A.录音电话、电邮、短信B.录音电话、信函、短信C.录音电话、电邮、信函D.短信、电邮、信函【答案】 C33、对公司型基金而言，其主要收入来源包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是（ ）。 A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益D.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的
