《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年江西省基金从业资格证之证券投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、基金会计报表不包括( )。 A.所有者权益表B.资产负债表C.利润表D.净值变动表【答案】 A2、公募基金的托管人以（）名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户，用于基金场内证券交易的资金交收。 A.商业银行B.证券公司C.自身D.份额持有人【答案】 C3、下列关于晨星公司基金评级的说法，错误的是( )。 A.以基金持有的股票市值为基础进行分类，把基金投资股票的规模风格定义为大盘、中盘和小盘B.以基金持有的股票价值-成长特性为基础，把基金投资股票的价值-成长风格定义为价值型、平衡型和成长型C.
2、一般根据基金在过去一定时期内的业绩计算其收益率以及风险水平等因素，根据计算结果对基金给予星级评定D.通过投资收益率将某基金在同类基金中的排位情况简单清晰地表示出来【答案】 D4、关于期货交割，以下表述正确的是（）。A.期货交易卖方在交易前需备有足量的实物以备交割B.期货交易中绝大多数交易者都以实物交割的方式了结交易C.股票指数期货通常采用实物交割D.交割是平仓方式的一种，另一种方式是对冲平仓【答案】 D5、一般来说，（）伴随着巨大的资本利得，被认为是退出的最佳渠道。A.首次公开发行B.买壳上市或借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 A6、关于远期利率,以下说法正确的是（ ）。A.远期利率
3、是较长期限债券的收益率B.远期利率高于即期利率C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率【答案】 C7、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（ ）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】 C8、（ ）是境内具有法人资格的非金融企业发行的，仅在银行间债券市场上流通的短期债务工具。A.短期政府债券B.短期融资券C.回购协议D.银行承兑汇票【答案】 B9、下列关于个人投资者的个人
4、状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是( )。 A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】 D10、夏普比率是用某一时期内投资组合平均( )除以这个时期收益的标准差。A.部分收益B.超额收益C.绝对收益D.相对收益【答案】 B11、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。 A.相关系数B.B系数C.方差D.跟踪误差【答案】 A12、远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超
5、过（ ）天。A.60B.90C.365D.730【答案】 C13、关于收益率曲线的说法正确的是（ ）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】 B14、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是（ ）A.托管费率B.交易机制C.投资限制D.业绩比较基准【答案】 A15、以下选项不属于货币市场工具的是（ ）A.三年期国债B.半年期定期存款C.回购协议D.年期中央银行票据【答案】 A16、以下所列示的费用为投资交易过程中直接成本的有（）。A.、B.、C.、
6、D.、【答案】 A17、基金A当月的实际收益率为5%,基金A的业绩基准投资组合B的基金投资权重、分别为股票；债券；现金为7:2:1,当月股票，债券，现金的月指数收益率分别为5.84%,1.45%,048%,基金B的当月收益率为（ ）。此时基金A的超额收益率为（ ）。A.4%71%B.4.43%,0.57%C.2.59%,2.41%D.7.77%,0.57%【答案】 B18、持有人造成损害时，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理公司承担赔偿责任B.基金托管人承担赔偿责任C.二者承担连带赔偿责任D.二者承担按份赔偿责任【答案】 C19、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。A.中位数B
7、.分位数C.标准差D.方差【答案】 A20、关于凸性说法不正确的是（）。A.凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资B.凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资C.凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度D.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性【答案】 A21、关于股票价格，以下表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、通过对（）和（）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。A.基金份额变动情况；
8、持有人结构B.基金分红能力；持有人结构C.基金盈利能力；持有人结构D.基金份额表动情况；基金盈利能力【答案】 A23、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务，可以委托境外投资顾问进行境外证券投资也可以委托境外资产托管人负责境外资产托管。关于境外投资顾问或境外托管人的条件限制，以下表述错误的是（）。A.境外托管人应受当地政府、金融或证券监管机构的监管，有足够的熟悉境外托管业务的专职人员B.境外投资顾问应经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务C.境内托管人在境外设立的分支机构担任境外托管人的，可不受关于实收资本或托管规模的限制D.境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构担任
9、境外投资顾问的，可不受关于管理规模的限制【答案】 C24、关于目前我国A股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的是（ ）。A.单边征收，只在卖出股票时征收B.双向征收，税率千分之一C.双向征收，税率千分之二D.单边征收，只在买入股票时征收【答案】 A25、（）是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】 A26、关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（）。A.买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税B.卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税C.双边征收印花税D.暂免征收印花税【答案】 D27、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分
10、别不得超过该只债券流通量的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】 B28、（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债【答案】 B29、下列比例中，不能反映企业短期偿债能力的是（ ）A.流动比率B.速动比率C.现金比率D.利息倍数【答案】 D30、下列关于资本资产定价模型基本假定的说法，错误的是()。A.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的B.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组合做动态的调整C.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易
11、的资产D.不同投资者对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性具有不同的判断【答案】 D31、信用利差随着经济周期的扩张而（），随着市场风险偏好降低而（）A.扩大，扩大B.缩小，扩大C.缩小，缩小D.扩大，缩小【答案】 B32、下面属于货币时间价值的应用的是（ ）。A.不要为洒掉的牛奶哭泣B.卖的比买的精C.早收晚付D.谷贱伤农【答案】 C33、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】 A34、开放式基金的分红方式有（）。A.现金分红B.分红再投资C.基金份额分拆D.现金分红和分红再投资【答案】 D35、基金的（）的计
12、算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。A.相对收益B.绝对收益C.投资收益D.超额收益【答案】 B36、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、实行分级结算原则主要是（ ）。A.保护买卖双方利益B.使结算结果明了C.使市场规范化D.防范结算风险【答案】 D38、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货【答案】 D39、允许基金组合在满足特定的披露要求后投资股权挂钩的掉期协议等衍生金融工具的指令是（ ）。A.UCITS一号指令B.UCITS二号指令C.UCITS三号指令D.UCITS四号指令【答案】 C40、市场利
