《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 C2、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.上市报告书【答案】 D3、下列选项不属于基金管理公司设立子公司时应遵守的原则的是（）。A.差异化B.原则化C.专业化D.特色化【答案】 B4、关于督察长的工作，以下描述错误的是( )。A.督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权B.督察长应撰写报告，反映内部控制制度执行情况C.督察长
2、就内部控制制度的执行情况进行检查、评价D.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议【答案】 A5、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.期货公司【答案】 D6、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A7、(2017年)中国证券投资基金业协会职责不包括（ ）。A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求C.制定行业自律规则D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷【答案】
3、 A8、基金公司的客户又称（）。A.基金客户B.基金产品的投资人C.基金份额的持有人D.以上都是【答案】 D9、客户服务中售中服务的内容不包括（）。A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.推介符合适用性原则的基金C.提醒客户及时核对交易确认D.介绍基金产品【答案】 C10、开放式基金所特有的风险是（ ）。A.合规风险B.巨额赎回风险C.技术风险D.基金自身的管理风险【答案】 B11、为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/5【答案】 C12、投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立
4、有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定【答案】 B13、开放式基金主要通过投资者向（）申购和赎回以实现流通。A.基金受托人B.基金管理人C.基金托管人D.证券交易市场【答案】 B14、(2016年)LOF与ETF的区别不包括（ ）。A.申购和赎回的标的不同B.申购和赎回的场所不同C.申购和赎回的时间不同D.基金投资策略不同【答案】 C15、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职
5、业分工，( )开始萌芽。 A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C16、证券公司集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）A.50人B.200人C.500人D.1000人【答案】 B17、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D18、(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金
6、管理公司或基金代销机构进行改正B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查【答案】 D19、资产管理行业的功能描述有错误的是（）。A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门，提高整个社会经济的效率和生产服务水平B.通过资产管理行业专业的管理活动，能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策，并提
7、供决策的最佳执行服务，使投资融资更加便利C.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务，满足投资者的各种投资需求，使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来D.资产管理行业不能对金融资产进行合理定价，阻碍金融市场提供流动性，提高交易成本【答案】 D20、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（）等表述。A.首只B.最大C.唯一D.以上都是【答案】 D21、(2017年)封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（ ）。A.至少每月一次B.至少每个开放日一次C.至少每周一次D.至少每周两次【答案】 C22、我国最早的货币市场基金成立于（ ）A.2002年12月B.2003年12月
8、C.2004年12月D.2005年12月【答案】 B23、在风险管理中，基金公司最重要的是要在全公司坚持不懈推动风险管理的理念和文化，推动风险管理意识渗入到公司的每一项业务和企业文化中，要求（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、（2018年真题）开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B25、暂停申购和赎回ETF份额的情形不包括（）。A.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回B.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值C.登记结算机构因异常情况无法办理申购和赎回D.法律法规规定或中国
9、银保监会批准的其他情形【答案】 D26、基金市场服务机构不包括（）。A.基金份额注册登记机构B.律师事务所C.证券交易所D.投资顾问机构【答案】 C27、（2016年真题）某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。A.98850.00份B.98863.64份C.98814.25份D.98864.23份【答案】 D28、目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A.股票类B.债券类C.货币市场D.以上选
10、项都不对【答案】 A29、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到（ ）以内。A.0.20%B.0.50%C.0.40%D.0.25%【答案】 B30、号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险防范教育【答案】 C31、（2017年真题）关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（ ）。A.各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项B.均
11、需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告C.均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务D.职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案【答案】 B32、（2017年真题）基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】 A33、公司型基金依据（）设立。A.基金招募说明书B.发起人协议C.基金合同D.基金公司章程【答案】 D34、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.政府监管机构监管D.社会各界监管【答案】 A35
12、、以下体现基金公司督察长工作独立性的是（）。A.督察长应对公司的新产品出具合规意见B.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作，费用由公司承担C.督察长有权参加或列席公司经营决策会议D.督察长不得从事基金的销售相关工作【答案】 B36、董事会应当履行的合规职责不包括（）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】 A37、基金管理人应当在每个季度结束之日起（）内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.15个工作日B.15个自然日C.30个工作日D.30个自然日【答案】 A38、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。 基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（）
