《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范提升训练试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、投资者保护工作的意义在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、基金的客户服务方式不包括()。A.电话服务中心B.邮寄服务C.公共关系D.互联网的应用【答案】 C3、ETF联接基金的管理人不得对ETF联接基金财产中的ETF部分计提（）。A.管理费B.申购费C.赎回费D.以上都是【答案】 A4、（ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金投资顾问D.基金估值核算【答案】 A5、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列
2、明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年【答案】 B6、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C7、LOF与投资者交换的是（）。A.基金份额与一篮子股票B.股票与现金的对价C.基金份额与现金D.基金份额与现金的对价【答案】 D8、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C9、下列属于招募说明书的主要披露事项的是（）。A.B.、C.、D.、【答
3、案】 D10、守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。A.基金管理机构B.基金从业人员C.基金监督机构D.基金销售机构【答案】 B11、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中，说法错误的是。（ ）A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任，便于管理D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度【答案】 C12、（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千
4、金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 B13、关于基金认购与基金申购的区别，以下表述错误的是（ ）A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之确认B.申购费一般低于认购费C.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认D.在基金募集期内购买基金的行为称为基金认购基金合同生效后申请购买基金的行为称为基金申购【答案】 B14、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C15、（2017年真题）私募基金管理人推介其产品，下列做法合
5、规的是（ ）。A.销售人员按照公司提供的大客户名单一对一介绍公司新产品B.销售人员在自己的微信朋友圈里推送公司产品介绍C.销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝D.销售人员在银行高净值客户见面会上推介产品【答案】 A16、国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（ ）。A.动态资产配置策略B.买入并持有策略C.固定比例投资组合保险策略D.对冲保险策略【答案】 C17、关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D18、中国证监会工
6、作人员依法进行调查或检查时不得少于（）人。A.2B.3C.5D.7【答案】 A19、20世纪（）年代以来，开放式基金的数量和规模增加幅度最大，目前已成为证券投资基金中的主流产品。A.50B.60C.70D.80【答案】 D20、(2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C21、()是指按照约定向基金管理人
7、、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】 D22、资产管理的本质具体表现不包含（）。A.一切资产管理活动都要求风险与收益相匹配B.管理人必须坚持“卖者有责”C.投资人必须做到“买者自负”D.交易双方必须做到“风险共担”【答案】 D23、对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方
8、可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】 B24、（2019年真题）基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当（ ）。A.远程备份并且永久保存B.云端备份并且长期保存C.异地备份并且永久保存D.异地备份并且长期保存【答案】 D25、托管人的首要是（ ）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】 A26、对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A.10日B.30日C.3个月D.6个月【答案】 D27、(2016年)
9、通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。A.系列基金B.分级基金C.避险策略基金D.上市开放式基金【答案】 B28、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场B.股票市场C.有价证券市场D.债券市场【答案】 C29、基金托管人整改后，应当向中国证监会、中国银监会提交报告；经验收，符合有关要求后，应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。 A.10B.5C.7D.3【答案】 D30、(2016年)基金业协会成立于（ ）。A.2
10、012年6月6日B.2012年10月1日C.2013年6月6日D.2013年10月1日【答案】 A31、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C32、投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金?A.0.50%B.0.75%C.1%D.1.50%【答案】 A33、（ ）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金D.QDII基金【答案】 B34、根据（）的不同，证券投资基金
11、可分为公司型基金和契约型基金。A.基金存续期B.法律形式C.基金规模D.投资理念【答案】 B35、（2017年真题）守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律B.中国证监会发布的各类部门规章C.行业协会、交易所发布的自律性业务规则D.以上都是【答案】 D36、（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。A.电子信箱B.互联网C.“一对一”专人服务D.电话服务中心【答案】 C37、下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是（）。A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在
12、地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见【答案】 C38、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加强会计系统控制？（）A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全B.基金管理人应当建立会计复核制度 ，防止会计差错发生C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算【答案】 C39、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是（）。A.加权平均份额本期利润B.期末基金份额净值C.期末可供分配份额利
