《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。A.基金份额持有人B.基金销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】 B2、以下选项中不属于QDII基金临时公告事项的是（ ）。A.变更投资顾问B.境外诉讼C.变更境外托管人D.汇率变动【答案】 D3、基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。A.了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求B.了解客户的投资需求和投资目标C.向所有客户推荐业绩优良的股票基金D.根据客户风险承受能力向客户推荐基金【答案】 C4、（2017年真
2、题）基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动B.客户允许披露该信息C.该信息属于法律要求披露的信息D.为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息【答案】 D5、(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。A.不得利用基金资产为他人牟取非法利益B.不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求C.应当保护所在机构的财产安全D.不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等【答案】 D6、
3、某投资人认购1000000元的开放式基金，基金份额面值为100元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）份。A.990102B.990099C.1000003D.990399【答案】 A7、关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。A.登记部门对私募基金管理人的登记公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可，不作为基金资产安全的保证B.中国证监会负责办理私募基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理C.私募基金管理人申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人不需要主动告知登记部门D.经登记后的私募基金管理人依法解散
4、、被依法撤销或者被依法宣告破产的，登记部门不需要注销基金管理人登记【答案】 A8、我国相关法律法规规定，（）周岁以上不满（）周岁的公民要求提交相关的收入证明才能开立基金账户。A.16；18B.14；18C.14；16D.18；20【答案】 A9、公开募集基金的，基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，问访内容包括但不限于以下信息（）。A.B.C.D.【答案】 D10、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、下列不属于基金信息披露的主要监督者的是（ ）。A.证券投资基金业协会B.证监会及其派出机构C.基金托
5、管人D.证券交易所【答案】 C12、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、投资决策业务控制的内容不包括（）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科学的交易绩效评价体系【答案】 D14、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D15、关于公募基金合同的主要内容
6、，以下说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式B.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务C.基金收益分配原则、执行方式D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限【答案】 D16、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在AAA级以下的企业债券【答案】 A17、（）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A.职业道德B.道德C.职业道德教育D.职业道德修养【答案】 C18、内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提
7、高基金管理人的经营效益。A.避免B.控制C.降低或消除D.转移【答案】 C19、以下关于货币市场基金和货币市场工具的说法错误的是( )。 A.货币市场基金是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具，或是暂时存放现金的理想场所B.货币市场基金长期收益率低，不适合长期投资C.货币市场工具流动性好、安全性高、但收益率低D.资本市场进入门槛高，一般投资者无法进入，属于场外交易;但资本市场基金门槛低，投资者通过资本市场基金进入资本市场。【答案】 D20、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召
8、集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C21、(2017年)基金募集期间购买基金份额的行为通常称为基金的（ ）。A.认购B.申购C.开放D.发售【答案】 A22、基金合同特别约定的事项不包括（ ）。 A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式B.基金当事人的权利和义务C.基金资产净值的计算方法和公告方式D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则【答案】 C23、(2016年)（）对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利
9、益的行为进行严厉的打击。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B24、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】 C25、（2017年真题）中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（ ）。A.基金股东B.代销机构总部C.基金托管人D
10、.基金管理人【答案】 A26、基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，具体类型不包括（ ）。A.消极型B.保守型C.稳健型D.积极型【答案】 A27、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B28、（2017年真题）中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案】 A30、有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。A.良好的投资者教育是投资者权
11、益保护的重要手段B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作【答案】 C31、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C32、(2017年)基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。A.制定销售人员执业操守B.制定完善的业务流程C.制定应急处理措施D.制定完善的公司财务制度【答案】 D33、下列不属于基金托管人职责的是（）。A.基金资金清算B.会计复核C.基金资产保管D.基金资产的投资运作【答案】 D34、岗位责任原则的关键因
12、素是（）。A.权利和义务B.责任和权力C.岗位和权利D.职责和权限【答案】 B35、封闭式基金()公布基金单位资产净值。A.每日B.每周C.每月D.每季度【答案】 B36、关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，可人员不得从事基金销售活动D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】 B37、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】 A38、基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入B
