《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年福建省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共60题)1、(2016年)岗位教育主要是通过（ ）来完成的。A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训【答案】 D2、依据证券投资基金销售管理办法的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.7C.5D.10【答案】 C3、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）A.投资者的资金账户-基金的银行存款
2、账户登记机构资金清算账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户D.投资者的资金账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户【答案】 C4、设立基金管理公司，拟任的高级管理人员、业务人员不少于（）人，并应当取得基金从业资格。A.15B.20C.30D.40【答案】 A5、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述
3、正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B6、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B7、（2017年真题）中国证券投资基金业协会的法律地位由（ ）确定。A.中国证监会B.中华人民共和国证券投资基金法C.中华人民
4、共和国证券法D.中国国务院【答案】 B8、基金投资者是基金资产的（）。A.所有者B.管理者C.保管者D.以上都是【答案】 A9、监事会成员中的职工监事应由（）产生。A.股东大会选举B.全体员工民主选举C.总经理任命D.董事会决议【答案】 B10、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（ ）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度B.有足够的基金销售网点C.有安全高效的清算、交割系统D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】 B11、投资决策业务控制的内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度B.建立投资风险评估与管理制度C.建立科学的投资管理业绩评价体系D.建立科
5、学的交易绩效评价体系【答案】 D12、监事会向（）负责。A.董事长B.监事C.股东会D.股东【答案】 C13、资产管理具有（）特征。A.使有限的资源得到有效的利用B.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.给金融市场提供流动性，减少交易成本【答案】 B14、公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是（）。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.审慎性原则【答案】 D15、（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。A.基金估值机构确认的数据B.基金托管机构确认的
6、数据C.注册登记机构确认的数据D.基金销售机构确认的数据【答案】 C16、（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17、(2016年)下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是（）。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B18、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。A.50B.200C.100D.500【答案】 B19、招募说明书的重要信息不包含（ ）。A.基金收益分配原则和方式B.基金运作方式C.从基金资产中列支的费用的种类D.基金份
7、额的发售、交易、申购、赎回的约定【答案】 A20、（2017年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（ ）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限C.检查并提出处理建议D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】 D21、证券投资基金管理公司是经（）批准的在中国境内设立，从事证券投资基金管理业务和其他业务的企业法人。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国务院证券监督管理机构【答案】 B22、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、开放式基金的发售基金
8、管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（ ）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A.3B.2C.4D.1【答案】 A24、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、基金管理人内部控制的基本要素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、（ ）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险应对B.风险管理体系的评价C.风险报告和监控D.风险评估【答案】 D27、（2016年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以
9、下合规的做法是（ ）。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用【答案】 D28、（2018年真题）下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C29、（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了
10、公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。A.I、II、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A30、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。A.10日，5日B.5日，10日C.10日，10日D.5日，5日【答案】 C31、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（ ）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】 C32、基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.进行相关信息披露B.向客户介绍客户服务、信息查询等
11、办法和路径C.基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D33、我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。A.T+1B.T-1C.T+2D.T-2【答案】 A34、证券交易所的设立和解散是由（）决定的。A.中国证券业协会B.中国人民银行C.国务院D.中国证券监督管理委员会【答案】 C35、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。A.可进行长期投资和全额投资B.可投资于流动性相对较弱的资产C.更好的激励约束机制D.没有赎回压力【答案】 C36、私募基金的资产管理业务不包括()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金【答案】 C37、基金客户服务中售后服务的内容不包括（ ）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B38、以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是（ ）。 A.大宗商品B.货币C.金融衍生工具D.股票【答案】 A39、基金管理人在法律法规允许的范围内，最迟于开始对登记办理时间进行调整前（）内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.1工作日B.3个工作日C.5工作日D.7工作日【答案】 B40、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所
