《2023年安徽省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案（42页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年安徽省期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C2、期货从业人员在执业过程中应当以适当技能，以小心谨慎、
2、A.为投资者创造大权益B.最大限度维护投资者利益C.保证投资者满意D.维护投资者的合法权益【答案】 D3、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持B.会员大会有34以上会员参加方为有效C.总经理是当然理事D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】 C4、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】 A5、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（） 的确认。A.该日之前所有持仓和交易结算结果B
3、.该日之前部分持仓C.该日之前部分交易结算结果D.该日之后所有持仓和交易结算结果【答案】 A6、期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D7、期货公司监督管理办法适用于在中华人民共和国（ ）设立的期货公司。 A.境内B.境外C.境内和境外D.境内和境外部分国家【
4、答案】 A8、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（ ）元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万【答案】 A9、期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证B.代理客户从事期货交易C.以本人或者他人名义从事期货交易D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险【答案】 D10、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证
5、监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。 A.3B.5C.10D.15【答案】 C11、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（ ）报告。 A.董事会B.职工大会C.理事会D.监事会【答案】 A12、下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是（ ）。 A.特别结算会员B.交易结算会员C.全面结算会员D.以上都不正确【答案】 B13、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（ ）年以上经验，或者其他金融业务（ ）年以上经验，或者法律、会计业务（ ）年以上经验。 A.135B.234C.3
6、45D.355【答案】 C14、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。 A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D15、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力B.年满20周岁C.具有大专以上文化程度D.从事金融业务工作1年以上【答案】 A16、期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。A.客户代理人B.期货公司经纪人C.期货公司D.客户【答案】 C17、期货交易所应当按照（）的比
7、例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10B.结算准备金的20C.手续费收入的20D.经营利润的30【答案】 C18、某期货公司的期未财务报表显示，公司净资产为13000万元,负债（不含客户权益）为3000万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，该公司期未净资本为（）.A.13500万元B.12500万元C.13200万元D.12800万元【答案】 D19、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（ ）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户
8、手续D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金【答案】 C20、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，压力测试的频率是（ ）。 A.至少每季度进行一次B.至少每月进行一次C.至少每半年度进行一次D.至少每年度进行一次【答案】 A21、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】 B22、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风
9、险调整比例为10）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（ ）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】 C23、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.6000万元【答案】 B24、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A.3日B.5日C.7日D.10日【答案】 D25、期货交易所章程无须载明的事项是（）.A.章程修改程序B.注册资本及其构成C.交易纠纷的处理方式D.风险准备金管理制度【答案】 C26、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（ ）规定的保证金比例为标准。 A
10、.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】 A27、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（ ）。 A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A28、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )年。A.20B.30C.35D.25【答案】 A29、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（ ）。A.证券交易所B.经营机构C.国务院监督委员会D.证券业协会【答案】 B30、首席风险官任期届满前，以下关于期货公
11、司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前3日将免除决定通知本人【答案】 C31、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D.五年内因操纵
12、证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】 D32、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6个月B.11个月C.1年D.3年【答案】 C33、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（ ）。A.专用账户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金D.只能用于担保期货合约的履行【答案】 C34、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失客户没有予以追认的，应当（ ）。A.由期货公司承担主要赔偿责任B.由非受托人承担主要赔偿责任C.由期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任D.由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任【答案】 C35、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 A.期货公司B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D36、期货交易所应当在每年度结束后（） 个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。A.15B.10C.5D.30【答案】 D37、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月
