《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（）。A.ETF是指数型基金的一种B.ETF在本质上是开放式基金C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回【答案】 C2、（2021年真题）李先生收到一笔10W的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。A.适用性B.风控性C.持续性D.专业性【答案】 A3、以下关于基
2、金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是()。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D4、关于基金份额登记机构的法定义务，以下表示错误的是（ ）。A.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息B.将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至基金管理人指定的机构C.保证登记数据的真实、准确、完整、不得隐藏、伪造、篡改或者
3、毁损D.勤勉尽责、恪尽职守，妥善保存登记数据【答案】 B5、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 C6、（2018年真题）甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7、根据基金管理公司风险管理指引的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（ ）。A.每日鵬评估投资比例等合规性指标执行情况B.对于
4、无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制C.重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待投资人等行为D.通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制【答案】 B8、能够进行套利交易的基金是（ ）。A.保本基金B.LOFC.伞形基金D.ETF【答案】 D9、（2017年真题）对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10、下列关于封闭式基金认购的特点，表述错误的是（）。A.封闭式基金按1.00元募集B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书C.认购申请已经受理就不能撤单D.投资人以“份额”为
5、单位提交认购申请【答案】 B11、（2016年真题）基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、普通投资者在（）不享有特别保护。A.风险警示B.信息告知C.适当性匹配D.损失自担【答案】 D13、（ ）是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.专业审慎【答案】 C14、中国证监会于（ ）年初对关于保本基金的指导意见进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。A
6、.2014B.2015C.2016D.2017【答案】 D15、（2017年真题）下列关于货币市场基金偏离度的说法中，正确的是（ ）。A.在季度报告中的投资组合报告中，应披露报告期内偏离度绝对值在0.20.4之间的次数B.负偏离时，如基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则基金隐含风险较大C.当摊余成本法计算的是基金资产净值超过影子定价确定的基金资产净值时，基金组合存在浮盈D.当偏离度的绝对值达到或超过0.4时，基金管理人应该在临时报告中披露偏离度信息【答案】 B16、证券公司代销基金具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】 C17、我国开放式基金的登记体系的模式不包括（）。A.基
7、金管理人自建注册登记系统的内置模式B.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.基金管理人自建注册登记系统的混合模式D.A.B选项两种情况兼有的混合模式【答案】 C18、从基金公司内外部面临的风险来看，基金公司日常运营中的风险可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、(2016年)我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、（ ），也称”结构性的早期干预和解决方案“，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。A.公开监管B.高效
8、监管C.适度监管D.审慎监管【答案】 D21、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）A.基金销售机构B.证券期货交易所C.地方基金业协会D.登记结算机构【答案】 A22、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D23、（2017年真题）基金销售机构在监测客户款项划转时，发现有可疑交易或者行为，应在其发生后10个工作日内，向（ ）报告。A.中国证监会B.中国反洗钱监测分析中心C.中国人民银行D.中国证券投资基金业协会【答案】 B24、会计师事务所根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出
9、具审计报告的是（）。A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告【答案】 C25、关于基金认购费，以下表述错误的是（ ）。A.后端收费模式的认购费率随投资时间延长而递减B.认购金额产生的利息需收取认购费C.后端收费模式在认购时不收取认购费D.不同的认购金额可以设置不同的认购费率【答案】 B26、基金管理人所有员工在从事业务时必须做到（），并以最高水准要求自己。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27、基金招募说明书中披露的事项中不含（）。A.基金运作费用的费率水平，收取方式B.基金份额发售的日期，价格，期限C.基金效益目标，投资范围，投资策略D.基金业绩比较基准，投资策略，投资限制【答案】
10、 C28、(2017年)下列行为中，基金的市场营销主要涉及（ ）。A.基金的信息披露B.基金份额的注册登记C.基金份额的募集与客户服务D.基金的估值【答案】 C29、当前全球基金业发展的趋势与特点不包括（ ）.A.美国占居主导地位，其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C.基金市场竟争加剧，行业集中趋势突出D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B30、以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（ ）A.内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B.应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原
11、则C.包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D.内部控制制度应合法合规【答案】 B31、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金资产保管权C.基金资产管理权D.基金份额所有权【答案】 D32、基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B33、在线特定对象确定程序包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。A.控制成本B.控制利润
12、C.控制目标D.控制环境【答案】 D35、（2016年真题）QDII基金可以进行的行为有（ ）。A.购买不动产B.购买实物商品C.从事证券承销业务D.投资政府债券【答案】 D36、基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.基金份额净值增长率B.期末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A37、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C38、基金管理公司投资决策业务控制的主要内容不包括（ ）。A.健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵
