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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B2、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。A.委托关系B.信托关系C.代理关系D.雇佣关系【答案】 B3、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（ ）日内披露。A.10B.45C.15D.30【答案】 B4、（）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技
2、术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D5、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。 A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B6、合规管理部门的独立性主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7、（2016年真题）基金信息披露的主要监管者是（ ）。A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A8、基金客户服务的宗旨是（ ）。A.投资者利益优先B.有效沟通C.安全第一性D.获得双赢【答案】 A9、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不
3、包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A10、公募基金管理人的下列行为中，属于违规行为的是（）。A.利用基金财产为基金份额持有人争取利益B.将其固有财产与基金财产分开投资C.向基金份额持有人承诺5%的预期收益D.公平的对待其管理的不同基金财产【答案】 C11、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（ ）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D12、基金管理人的信息披露事项不涉及
4、到下面（）环节。A.基金上市交易B.基金募集C.基金投资运作D.总值披露【答案】 D13、公开募集基金的基金管理人应当从（）中计提风险准备金。A.可供分配收益B.基金的投资收益C.基金财产D.管理基金的报酬【答案】 D14、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C15、合规风险不能简单视同于（）。A.操作风险B.道德风险C.声誉风险D.以上都是【答案】 D16、（2017年真题）开放式基金出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回，下列表述错误的是（ ）。A.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，转入下一
5、个开放日办理的赎回申请，不享有赎回优先权B.基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的10，对其余赎回申请可以延期办理C.基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理，赎回价格仍为发生巨额赎回当日的价格D.基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告【答案】 C17、(2017年)下列关于开放式基金申购、赎回的原则的说法中，正确的是（ ）。A.基金管理人可以在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额申购、赎回或者转换B.采用金额申购、份额赎回C.申购、赎回均采用现金方式D.采用已知价原则【答案】 B18、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理
6、公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D
7、.不能搞各形式的利益输送【答案】 B20、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则B.未知价交易原则C.金额申购原则D.份额赎回原则【答案】 B21、下列关于基金份额持有*利的说法，不正确的是()。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会D.对基金份额持有人大会审议事项行使监督权【答案】 D22、关于投资者教育，表述错误的是（ ）。A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者
8、教育工作B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益【答案】 D23、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（ ）认且不得少于董事会人数的（ ）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】 D24、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.60C.70D.80【答案】 D25、投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确
9、认日期为（ ）A.T日B.T+2日C.T-l日D.T+1日【答案】 B26、（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】 D27、中国证券投资基金业协会的特别会员不包括（ ）A.基金销售机构B.证券期货交易所C.地方基金业协会D.登记结算机构【答案】 A28、(2016年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D29、（2018年真
10、题）关于投资者权益保护教育的表述，以下错误的是（ ）。A.权益保护教育是市场化的要求B.投资者教育保护号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益C.投资者权益保护是营造一个公正的环境，给客户提供相近的回报D.权益保护教育是公平原则在投资者教育领域的体现【答案】 C30、(2016年)公开募集基金的基金合同不包括（）。A.基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务B.基金财产的投资方向和投资限制C.基金管理人和基金托管人的名称和住所D.基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名【答案】 D31、某基金基金管理人于2017年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的
11、基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是（ ）。A.2017年4月1日B.2018年3月1日C.2017年7月1日D.2017年10月1日【答案】 C32、(2016年)以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是（）。A.后台管理系统B.后台业务系统C.前台业务系统D.应用系统的支持系统【答案】 B33、道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范B.自我约束C.功能互补D.相互促进【答案】 A34、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离
12、度的绝对值达到或者超过0.5%时，基金管理人将在事件发生之日起()内就此事项进行临时报告。A.当日B.2日C.3日D.7日【答案】 B35、基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.风险评估B.控制环境C.成本效益D.内部监控【答案】 C36、（）不属于基金销售结算资金。A.基金赎回资金B.基金申购资金C.基金投资收益D.基金现金分红【答案】 C37、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A38、下列不属于基金业的地位和作用的是（）。 A.完善金融体系和社会保障体系B.促进了金融行业交易成本的降低C.优化金融结构，促进经济增长D.为中小投资者拓宽投资渠道【答案】
