《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年安徽省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、基金合同中债券投资下限等于或者大于_，业绩比较基准中债券比例值等于或者大于_，满足其中一个条件即为偏债型基金。（）A.30；50B.50；60C.50；50D.60；70【答案】 D2、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为（）。A.50万份或100万份B.30万份或50万份C.30万份或80万份D.50万份或80万份【答案】 A3、（2016年真题）基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的
2、证券交易活动【答案】 C4、（2017年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（ ）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】 B5、关于货币市场基金季度报告中的投资组合报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。A.报告期内偏离度的简单平均值B.报告期内偏离度的最高值C.报告期内偏离度的最低值D.报告期内偏离度绝对值在0、25%-0、5%间的次数【答案】 A6、基金份额持有人大会应当有代表(
3、 )以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A7、持有（）以上基金份额的基金份额持有人可以自行要求召开持有人大会。A.5%B.10%C.20%D.25%【答案】 B8、基金客户服务的特点不包括（）。A.专业性B.规范性C.持续性D.综合性【答案】 D9、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（ ）。A.私募基金的主要投资方向B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议C.私募基金的发售公告D.私募基金的类别【答案】 C10、基金从业人员向客户
4、推荐或销售基金产品时，应当了解并考虑的客户信息不包括（）。A.风险承受能力B.保证收益率C.投资经验D.流动性要求【答案】 B11、2007年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。A.基金公会B.基金业行会C.基金公司会员部D.证券投资基金业委员会【答案】 C12、债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（ ）。A.相同B.大小无法确定C.较小D.较大【答案】 C13、(2016年)关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是（）。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超
5、过50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人【答案】 A14、证券投资基金销售管理办法规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A.监管机构B.基金管理人C.基金托管人D.证券登记结算公司【答案】 B15、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C16、基金年度报告要披露：上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.10B.20C.5D.3【答案】 A17、下列对封闭式基金与开放式基金差异的描
6、述，不正确的是（）。A.期限不同B.交易场所不同C.基金营运依据不同D.价格形成方式不同【答案】 C18、从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施，降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括（）。A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III【答案】 A19、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D20、在合规管理的原则中，合规人员
7、在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则【答案】 B21、合规独立性不包括（ ）。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性【答案】 D22、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.1/3B.1/2C.2/3D.3/4【答案】 C23、关于发起式基金基金合同生效及存续的条件，以下表述正确的是（）。A.受到募集份额不少于2亿份，份额持有人不少于200人的限额B.基金合同生效3年后，若基
8、金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止C.公司高级管理人员或基金经理认购基金金额不少于100万元D.公司股东资金认购基金超过1000万元且持有不少于3年，不属于发起式基金基金合同生效的条件【答案】 B24、基金市场营销的特殊性应包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募
9、基金【答案】 D26、某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式【答案】 B27、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A.LOFB.封闭式基金C.货币市场基金D.ETF【答案】 C28、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）
10、指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B29、关于公募基金销售活动，以下合规的是（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、（ ）体现了基金管理人的服务价值。A.基金的产品开发B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的后台管理【答案】 C31、（）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A32、(2017年)基金的招募说明书更新的频率是（ ）。A.每半年B.每季度C.
11、每年D.依据实际需要进行更新【答案】 A33、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。A.社保基金B.LOFC.分级基金D.ETF【答案】 A34、下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。A.销售渠道比较单一B.营销成本较高C.以基金公司直销为主D.以银行和券商代销为主【答案】 C35、下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额
12、净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构【答案】 B36、（2017年真题）下列关于基金的销售协议的说法中，错误的是（ ）。A.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式B.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任C.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务【答案】 C37、以下不在基金财务报表附注中披露的内容是（ ）。A.主要会计政策B.基金资产负债表日后非调整事项的说明C.投资组合重大变动D.关联方关系及其交易【答案】 C38、依据证券投资基金法的规定，非公开募集金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（
