《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、(2016年)下列有关QDII的描述不正确的是（）。A.QDII基金可以进行国际市场投资B.目前我国除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品C.QDII基金可投资于住房按揭支持证券、资产支持证券D.QDII基金可购买房地产抵押按揭【答案】 D2、封闭式基金份额上市交易应具备（）。A.基金的募集符合证券投资基金法的规定B.募集金额不少于3亿元人民币C.持有人不少于2000人D.募集金额不少于1亿元人民币【答案】 A3、基金管理人内部控制的原则不包括
2、（ ）。A.有效住原则B.相互依赖原则C.成本效应原则D.健全性原则【答案】 B4、股东不得要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项体现了基金公司治理的（）原则。A.业务与信息隔离B.公司的统一性和完整性C.公平对待D.经营运作公开、透明【答案】 B5、（ ）也称为诚信，就是真诚老实、表里如一、言而有信、一诺千金。A.守法合规B.诚实守信C.客户至上D.忠诚尽责【答案】 B6、（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则B.协调性原则C.独立性原则D.公正性原则【答案】 A7
3、、（ ）是以追求长期的资本増值为目标的基金类型。A.货币市场基金B.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 C8、督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门【答案】 A9、下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（）。A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统D.目前，我国只有上海证券交易所开
4、办场内认购分级基金份额【答案】 D10、基金职业道德修养不包括（ ）。A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C11、基金管理人内部控制的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费C.承诺及时地将公开的信息与其沟通D.承诺定期提供详尽的投资策略报告【答案】 B13、契约型基金份额持有人享有（ ）。A.基金投资决策权B.基金投资保管权C.基金投资管理权D.基金份额所有权
5、【答案】 D14、对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估的评估结果有效期最长不超过（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】 C15、下列关于LOF份额申购和赎回的说法，错误的是（ ）。A.LOF采用金额申购，份额赎回原则B.投资者T日卖出基金份额后的资金T+2日到账C.LOF场内申购申报单位为1元人民币D.LOF场内赎回申报单位为1份基金份额【答案】 B16、关于基金份额认购的收费模式的表述,正确的是（）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C17、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（
6、 ）A.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C18、基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都是【答案】 D19、（2020年真题）某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求的是（ ）。A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关部门B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控制度D.应邀给其他同行机构介绍
7、公司研究部门最近行业研究成果【答案】 A20、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。A.统一印制服务协议B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构【答案】 C21、（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A.政府B.中央银行C.金融机构D.企业【答案】 C22、关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法错误的是（ ）。A.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查B.销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法C.为避免重复采集，
8、提高评估效率，销售机构无需对基金投资人重复进行调查D.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，并不表明其对产品风险收益做出实质性判断【答案】 C23、（2017年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（ ）。A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】 A24、（2017年真题）下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A25、（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是
9、（ ）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D26、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币A.2B.3C.4D.5【答案】 A27、（2017年真题）关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考
10、试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C28、（2017年真题）下列关于开放式基金认购时需要开立相关账户的表述中，正确的是（ ）。A.登记机构需为投资者开立证券账户B.基金托管人需为投资者开立证券账户C.基金托管人需为投资者开立基金账户D.登记机构需为投资者开立基金账户【答案】 D29、其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5
11、C.10D.15【答案】 B30、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册【答案】 A31、(2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料D.从业人员接受中国证监会的监督检查【答案】 D32、下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理B.建立健
12、全基金管理人合规风险管理体系C.确保基金管理人依法合规经营D.以上说法都正确【答案】 D33、根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理B.基金管理人、基金产品、基金投资人C.基金投资人、基金经理、基金投资策略D.基金管理人、基金托管人、基金销售机构【答案】 B34、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）。A.智商高B.电子化C.涉案金额小D.行为隐蔽【答案】 C35、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C36、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。A.高级管理人员和督察长B.营业部负责人C.部门经理D.部门经理和督察长【答案】 A37、关于基金财产独立性的表现，下列说法不正确的是（）。A.基金财产的债务由基金份额持有人承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任
