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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(八)及答案一单选题(共50题)1、（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。A.基金净值表现B.基金投资组合报告C.基金财务状况D.持有人户数【答案】 A2、（2019年真题）以下属于基金托管人职责的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、（ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.基金管理人【答案】 B4、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指 （）。 A.基金管理
2、人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B5、（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A.债权B.股权C.证券D.实物【答案】 A6、（）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2001年8月B.2004年12月C.2007年7月D.2012年6月【答案】 D7、（2020年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（ ）。A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查C.公司财务部末作审核 ，直按接收基金会计提供的基金管理
3、费收入数据入账D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查【答案】 C8、基金年度报告要披露上市基金前（ ）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A.3B.20C.5D.10【答案】 D9、对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。A.后续培训B.执业注册C.从业证书D.执业年检【答案】 C10、转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A.二分之一B.三分之一C.三分之二D.四分之三【答案】 C11、基金托管人职责终止的，基金
4、份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A.中国基金业协会B.中国证监会C.中国银监会D.基金管理人【答案】 B12、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则【答案】 C13、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、基金管理人的内部控制和（）密不可分的。A.信息B.资源C.环境D.法律【答案】 A15、发起式基金的基金
5、合同生效（ ）年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。A.2:3B.2:2C.3:2D.3:1【答案】 C16、(2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17、我国基金市场的监管主体是（ ）A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国基金业协会【答案】 C18、（2021年真题）督察长发现有下列哪些情形的，应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（ ）A.I、IIIB.I、II、IIIC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 B19、（2016年真题）ETF份额申购和赎回的程序不包括（ ）。A.申购
6、和赎回申请的提出B.申购和赎回申请的确认与通知C.申购和赎回的清算交收与登记D.申购和赎回申请的场所【答案】 D20、市场细分是指根据（）将整体市场区分成若干个不同群体的过程。A.客户不同的需求特征B.市场的不同特点C.客户所处地域差别D.市场的供求状况【答案】 A21、关于基金管理公司、证券公司和期货公司三类机构资产管理业务的相同点，以下表述错误的是（ ）。A.三类机构各类资产管理业务的初始委托金额均为不低于100万元B.三类机构均可以依法设立子公司开展资产管理业务C.三类机构的资产管理业务均受中国证监会监管D.三类机构均可以接受单一客户委托设立资产管理计划【答案】 A22、基金财产应当用于
7、下列（ ）投资或活动。A.承销证券B.未上市交易的股票C.向基金管理人、基金托管人出资D.上市交易的股票、债券【答案】 D23、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24
8、、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率B.相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡【答案】 A25、关于开放式证券投资基金的认购，下列表述正确的是（ ）。A.采用金额认购方式B.都收取
9、认购费用C.采用份额认购方式D.只能采用前端收费模式【答案】 A26、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（ ）。A.基金投资的风险管理能力B.基金产品的可投资性C.以足够的业务量来获得投资利润D.市场规模的不断扩大【答案】 C27、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性B.强制性C.连续性D.具体性【答案】 A28、中国证券投资基金业协会于（）正式成立。A.2011年7月B.2011年1月C.2012年8月D.2012年6月【答案】 D29、下列不属于金融市场的市场失灵问题的主要表现的是（ ）A.外部性问题B.脆弱性问题C.不完全竞争问题D.内部
10、性问题【答案】 D30、下列选项中，（）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.权威人士发表的基金业绩预测C.基金成立以来有无违规行为发生D.基金的历史规模和持仓比例【答案】 B31、基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应制定防范或规避风险的措施B.基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C.基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D.基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险【答案】 B32、投资决策委员会所议事项包括（）。A.B.C.D.【答案】 D33、基金
11、从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当()，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A.公平、公开、公正B.客观、全面、准确C.及时、认真、高效D.认真、准确、客观【答案】 B34、(2016年)证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.对冲基金【答案】 B35、（2016年真题）客户账户信息不包括（ ）。A.账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】 B36、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。A.投资金融衍生品的信息B.境外
12、市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排【答案】 C37、依照证券投资基金法的规定基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算，交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A38、关于公募基金的募集，以下描述正确的是（ ）。A.基金管理人应当自募集期限届满之日起30日内聘请法定验资机构验资B.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，募集结束前任何人不得动用C.封闭式基金募集规模达到准予注册规模的60%以上，方可办理基金备案手续D.基金管理人应当自收到基金准予注册文件之日起3个月内进行基金募集【答案】 B39、下列关于资产管理行业的表述错误的是()。A.资产管理行业能够为市
