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1、2023年黑龙江省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、某基金宣传材料有如下内容：“基金单位净值达到1.110后开放申购，基金公司销售人员向投资者承诺基金会净值归一，以便投资者在同一起跑线上享受投资收益，预购从速”以下表述正确的是（ ）。A.不可以使用“预购从速”强调集中营销的表述B.净值归一符合保护投资者原则C.销售人员的承诺不属于业绩承诺，不构成违规承诺D.在不损害投资者权益的前提下，可以使用净值归一作为基金推介方式【答案】 A2、基金管理人应在开放式基金合同生效后每_个月结束之日起_日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上。（）A
2、.6；30B.3；45C.3；30D.6；45【答案】 D3、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、（2019年真题）关于基金份额持有人大会，以下描述错误的是（ ）。A.基金份额持有人大会只能采取现场方式召开B.基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开C.召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项D.基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决【答案】 A5、(2017年)近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
3、 A6、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。A.净认购金额B.认购金额C.认购份额D.净认购份额【答案】 A7、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A.事项识别B.风险评估C.风险应对D.控制活动【答案】 B8、ETF申购赎回清单不包括下列（ ）内容。A.T-1日现金差额B.基金份额净值C.现金替代D.T-1日预估现金部分【答案】 D9、对冲基金起源于（ ）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D10、货币市场基金不得投资的金融工具是（ ）。A.现金B.股票C.大额存单D.央行票据【答案】 B11、在我国，既是基金当事人又是基
4、金市场服务机构的除了基金管理人，还包括()。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】 C12、李某为A上市公司的财务总监，参与B公司资产注入A公司的会议，当日通过微信暗示王某买入A公司股票，王某买入该股票并于内幕信息公开后抛售，获利50万元，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13、私募基金管理人应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自（ ）起不得少于10年。A.基金备案成立之日B.基金管理人成立之日C.基金清算终止之日D.投资者购买基金之日【答案】 C14、（2016年真题）基金投资顾问机构
5、及其从业人员的法定义务不包括（ ）。A.向投资人充分揭示投资风险B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益D.不得损害服务对象的合法权益【答案】 A15、（2016年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（ ）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】 C16、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，法规对保存期限的要求为（ ）。A.自基金清算
6、终止之日起不得少于10年B.自基金清算终止之日起不得少于20年C.自基金清算终止之日起不得少于5年D.自基金清算终止之日起不得少于15年【答案】 A17、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（ ）。A.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具B.应遵守基金销售的相关规定C.对基金产品进行收益承诺D.基金营销应提供持续的服务【答案】 C18、LOF在交易所的交易规则不包括（）。A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数B.申报价格最小变动单位为0、001元人民币C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制D.投资者T日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】 D19、近年来，我
7、国基金业发展迅速，从基金投资者结构特征上看，主要变化集中在（）两个方面。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A20、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（ ）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】 A21、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C22、不主动寻求取得超越市场表现的基金是（ ）。A.指数型基金B.主动型基
8、金C.灵活配置基金D.积极成长基金【答案】 A23、根据基金管理公司风险管理指引（试行，投资合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、以下不是私募机构资产管理业务的范围的是（）。A.私募证券投资基金B.创业投资基金C.私募股权投资基金D.私募债权投资基金【答案】 D25、开放式基金份额的登记，是指基金（）通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。A.持有人B.基金管理人C.基金托管人D.注册登记机构【答案】 D26、收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1
9、.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】 D27、基金登记过程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D28、目前国际上各证券监管机构、交易所、会计师事务所和金融服务与信息供应商等已采用或准备采用( )标准和技术。 A.QDIIB.XBRLC.RQDIID.ETF【答案】 B29、国际上比较流行的投资组合保险策略主要是( )。 A.营销保险策略B.债券保险策略C.对冲保险策略D.股票保险策略【答案】 C30、（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管
10、理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】 B31、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。A.认购、场内买卖B.认购、申购和赎回C.场内买卖、申购和赎回D.份额登记、申购和赎回【答案】 B32、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】 B33、（2018年真题）根据（ ）不同，基金可以分为公募基金和
11、私募基金。A.法律形式B.运作方式C.资金来源和用途D.募集方式【答案】 D34、我国基金交易佣金不得高于（），起点（）,由证券公司向投资者收取。A.3%；5元B.0.3%；5元C.3%；15元D.0.3%；15元【答案】 B35、下列不属于内部控制原则的是（ ）。A.客观性B.独立性C.健全性D.相互制约【答案】 A36、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（）万元人民币，且持有期限不少于（）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】 C37、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】 B38、开放式基金的价格以（ ）为基础。A.基金份额净值B.市场供求关系C.市盈率D.购买股票数量【答案】 A39、封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为（）元人民币。A.0.01B.0.05C.0.1D.0.001【答案】 D40、关于基金赎回，下列说法错误的是（ ）。A.赎回费用=赎回总额*赎回费率B.赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值C.赎回金额=赎回总额-后端收费金额D.赎回金额=赎回总额-赎回费用【答案】 C41、基金管理人应当设立监察
