《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(六)及答案一单选题(共50题)1、（2020年真题）私募基金募集机构对投资者进行回访 ，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.I、 IV【答案】 B2、下列关于我国基金销售机构在渠道策略方面，说法错误的是（）。A.销售渠道比较单一B.营销成本较高C.以基金公司直销为主D.以银行和券商代销为主【答案】 C3、基金行业属于（ ）密集型行业。A.金融B.基础C.智力D.劳力【答案】 C4、(2017年)货币市场基金开放申购赎回后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
2、B5、（）中国证监会颁布了合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。A.2001年6月18日B.2003年7月1日C.2007年6月18日D.2010年7月1日【答案】 C6、（ ）是除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。A.全球股票基金B.国外股票基金C.国内股票基金D.国际股票基金【答案】 A7、（2020年真题）拟从事基金销售业务的相关机构应向住所地的（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国银保监会派出机构B.国家市场监督管理总局派出机构C.中国证券投资基金业协会派出机构D.中国证监会派出机构【答案】 D8、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券
3、投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】 D9、(2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估【答案】 B10、（2016年真题）关于信息数据管理，以下表述错误的是（ ）。A.电子信息数据需要即时保存B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习C.为确保数据安全，重要数据应本地备份D.信息技术系
4、统应当定期对数据信息进行检查【答案】 C11、根据证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。A.合法、合理、合规B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公开D.自愿、公平、诚实信用【答案】 D12、下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（）。A.自受理基金募集申请之日起6个月内可以获知注册或者不予注册的决定B.对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日C.对常规基金产品以外的产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月D.基金募集申请经中国人民银行注册后方可发售基金
5、份额【答案】 D13、资产管理行业的功能和作用不包括（）。 A.给金融市场提供流动性，加大交易成本B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务C.是资金的需求方和供给方能够便利的连接起来D.提高整个社会经济的效率和生产服务水平【答案】 A14、（2019年真题）以下属于基金公司监事会依法行使的职权是（ ）。A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事B.提议召开董事会会议C.审议批准公司年度合规报告D.检查公司的财务【答案】 D15、基金经理任职应当具备的条件包括（）。A.取得基金从业资格B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试C.具有1年以上证券投资管理经历D.最
6、近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚【答案】 A16、基金监管的首要目标是（ ）A.保护投资人及其相关当事人的合法权益B.保障基金行业的健康发展C.维护市场秩序D.监督基金机构的稳健运行【答案】 A17、（2016年真题）下列关于证券投资基金特点说法错误的是（ ）。A.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B.为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D.公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透
7、明【答案】 B18、证券投资基金具有集合理财的特点，下列属于集合理财的优点是（）。A.具有规模优势B.强化监管C.收益稳定D.风险固定【答案】 A19、(2017年)关于基金的信息披露，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每日B.每月C.每15天D.每周【答案】 D21、基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额（），并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。A.达到准予注册规模的80%以上B.达到准予注册规模的100%以上C.超过准予注册的最低募集份额总额D.超过准
8、予注册的最高募集份额总额【答案】 C22、下列关于基金销售机构的销售策略，说法正确的有（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D23、基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A24、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。A.定期提供产品净值信息B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.推介符合适用性原则的基金【答案】 D25、（2016年真题）基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（
9、 ）。A.为参会者举办抽奖活动B.举办买基金送保险的活动C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者D.宣传基金公司的过往业绩并同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】 D26、确认和维护开放式基金份额持有人名册的机构是（ ）。A.销售机构B.中央结算公司C.注册登记机构D.基金托管人【答案】 C27、开放式基金合同生效后每（ ）个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.1B.6C.3D.12【答案】 B28、下列不属于基金客户服务特点的是（ ）。A.持续性B.规范性C.永久性D.专业性【答案】 C29、主要负
10、责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A30、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】
11、 B31、我国基金监管活动的主要依据是（）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。A.基金管理公司管理办法B.证券投资基金法C.基金运作管理办法D.证券法【答案】 B32、混合基金中（ ）的风险较高，但预期收益率也较高。A.偏股型基金B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金【答案】 A33、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。 A.基金资金清算B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.负责基金份额的登记【答案】 A34、（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.
12、5B.10C.15D.20【答案】 D35、（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查B.合规审核C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 B36、遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.3B.2C.15D.1【答案】 B37、(2016年)道德与法律的联系不包括（ ）。A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异【答案】 D38、(2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A.控制环境B.控制利润C.控制成本D.控制目标【答案】 A39、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则不包括（）。A.自愿B.公平C.公开D.诚实信用【答案】 C40、公司型基金的最高权力机构是
