《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、投资者的投资决策受到多种因素的影响，其中（）属于个人背景的因素。A.伦理道德B.法律意识C.社会制度D.科技发展【答案】 B2、基金管理人应在募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A.5B.20C.10D.7【答案】 C3、关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C4、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（ ）。A.缺乏
2、基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题B.法律体系健全C.大量投向了房地产、企业法人股权D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高【答案】 B5、基金管理人的基金交易业务控制包含（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D6、（2016年真题）LOF的申购、赎回采用（ ）原则。A.份额申购、份额赎回B.金额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.份额申购、金额赎回【答案】 C7、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（ ）。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会
3、或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历【答案】 D8、（2016年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金托管人；中国证监会B.基金管理人；中国基金业协会C.基金托管人；中国基金业协会D.基金管理人；中国证监会【答案】 D9、我国场外认购LOF份额，应使用（ ）账户进行认购。A.中国证券登记结算有限责任公司深圳证交所开放式基金B.深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金C.深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金D.中国证券登记结算有限责任公司开放式基金【答案】 A10、下列关
4、于基金机构投资者的说法错误的是（ ）。A.一般具有较为雄厚的资金实力B.由证券投资专家进行管理C.一个有独立法人地位的经济实体D.主要投资于单个基金【答案】 D11、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】 C12、（）是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。A.伞型基金B.分级基金C.契约型基金D.封闭式基金【答案】 A13、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损
5、失的风险，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14、（2016年真题）下列关于基金职业道德修养的说法错误的是（ ）。A.树立基金职业道德观念和领会基金职业道德规范的根本目的在于践行基金职业道德B.积极参加基金职业道德实践，是基金职业道德修养的有效途径C.基金职业道德修养必须首先解决内在动力问题，也即必须正确树立基金职业道德观念D.基金职业道德观念是基金职业道德修养的具体内容【答案】 D15、基金公司的督察长直接对（）负责。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理【答案】 B16、投资范围规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A.80%、60%B
6、.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C17、基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.稳重大方B.热情诚恳C.统一着装D.语言和行为举止文明礼貌【答案】 C18、货币市场基金的主要投资对象包括（ ）。A.股票B.1年以内的银行定期与存款C.可转换债券D.剩余期限在397天以上的债券【答案】 B19、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额
7、和计入基金财产的赎回费收入分别为（ ）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】 C20、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。A.60%B.50%C.80%D.90%【答案】 D21、(2017年)下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、按照（ ），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】 A23、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现
8、全的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力大，适台长期投资【答案】 D24、金融市场的构成要素包括()。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D25、甲资产管理有限公司以非公开方式向投资者募集资金设立三只私募基金，其组织形式分别为契约型、公司型和有限合伙型，均委托托管机构托管，三只私募基金募集完成后向中国证券投资基金业协会报送的基本信息中，相同的内容包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26、张三作为某基金公司基金产品的持有人，以下表述错误的是（ ）。A.该基金公司为张三提供资产管理服务B.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系C.张三
9、需支付该基金公司一定的费用D.该基金公司1夸保障张三的投资増值【答案】 D27、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。A.有利于促进信息披露的规范化B.有利于提高信息编报的效率C.不利于投资者基金投资决策D.提高监管效率【答案】 C28、建立综合统计制度，对产品需要逐支进行信息统计，需要统计的信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府B.中央银行C.金融机构D.居民【答案】 C30、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。A.认购费可以前端收取，也可以后端收取B.申购费可以前端收取，也要以后端
10、收取C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率【答案】 D31、基金托管人技术系统的内部控制应通过严格的管理措施，确保系统安全运行，其中不包括（ ）。A.授权制度B.信息披露制度C.门禁制度D.内外网分离制度【答案】 B32、基金销售协议的内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33、偏股型基金中股票的配置比例是（）。A.10%20%B.20%30%C.30%50%D.60%100%【答案】 D34、(2016年)下列关于基金与股票的说法，正确的是（ ）。A.基金和股票都属于所有权凭证B.股票
11、属于间接投资工具C.基金属于间接投资工具，所筹集的资金主要投资于实业D.通常股票的风险和收益要大于基金的风险和收益【答案】 D35、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（ ）建档保管。A.监管机构B.所在机构C.监控中心D.基金托管人【答案】 B36、(2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 A.货币市场进入门槛很低B.货币市场进入门槛很高C.货币市场属于场外交易市场D.货币市场属于场内交易市场【答案】 B38、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。A.可以没有基金从业资格B.具有2年以上证券投资管理经历C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】 D39、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A40、（2016年真题
