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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力检测试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、公开募集基金的基金合同的主要内容包括（ ）。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.招募说明书摘要C.基金托管协议的内容摘要D.风险警示内容【答案】 A2、所谓（ ）,简单来讲即货币资金的融通。A.理财B.融资C.金融D.投资【答案】 C3、金融资产分为（）和（）金融资产。A.债券类和股权类B.债券类和基金类C.股权类和基金类D.基金类和所有权类【答案】 A4、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（ ）召集。A.基金投资者B
2、.基金托管人C.日常机构D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人【答案】 B5、基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A6、为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告扉页作出的提示不包括（）。A.基金管理人和基金持有人的责任B.投资风险C.年度报告中注册会计师出具
3、非标准无保留意见的提示D.基金管理人管理和运用基金资产的原则【答案】 A7、基金从业人员不得从事操纵证券市场、误导和干扰市场的活动，以下不属于操纵市场行为的是（ ）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，影响证券交易价格或证券交易量B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动【答案】 D8、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（ ）。A.共同基金B.单位信
4、托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】 B9、私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、产品审批委员会会议分为（ ）A.主要会议和临时会议B.定期会议和次要会议C.定期会议和临时会议D.主要会议和次要会议【答案】 C11、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了公募基金管理公司压力测试指引（试行）。 A.基金公司B.基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 B12、美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同，将美国的基金分为（）类。A.
5、41B.42C.32D.31【答案】 B13、QDII基金定期报告中的特殊披露要求有（ ）。.境外投资顾问和境外资产托管人信息.境外证券投资信息.外币交易及外币折算相关的信息.投资顾问主要负责人变动信息A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、基金管理人应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。A.30B.45C.60D.90【答案】 D15、（2019年真题）某QDII基金披露的以下信息，错误的是（ ）。A.临时公告变更境外托管人B.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】 D16、（2017年
6、真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A17、（2016年真题）关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（ ）。A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础【答案】 C18、(2016年)下列不属于基金销售机构在
7、实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】 D19、下列关于基金的分类说法错误的是（ ）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】 B20、基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）。A.人事权利B.列席公司相关会议C.调阅公司相关档案D.就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能【答案】 A21
8、、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。A.中高风险B.中等风险C.低风险D.高风险【答案】 C22、巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员【答案】 B23、下列选项中，（ ）表明投资者对基金合同的承认和接受。A.投资者交纳基金份额认购款项B.投资者签署基金合同
9、C.投资者向管理人提交认购基金的申请单D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单【答案】 A24、对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金，持续持有期少于（ ）个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的75计入基金财产。A.3；0.5B.6；0.5C.6；1D.3；1【答案】 A25、关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（ ）。A.控制环境B.内部监督C.信息沟通D.管理层授权【答案】 D26、对冲基金起源于（）。A.英国B.加拿大C.日本D.美国【答案】 D27、(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A.违规向他人
10、提供基金未公开的信息B.不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额【答案】 B28、基金销售机构的销售策略不包括（）。A.产品策略B.价格策略C.数量策略D.促销策略【答案】 C29、（2016年真题）封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A.1B.10C.100D.1000【答案】 C30、根据基金销售费用规范，下列表述正确的是（ ）。A.基金管理人应当在每
11、季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况B.在基金销售协议之外，基金管理人可以根据和销售机构的约定支付相关销售佣金C.基金管理人应当在基金季度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费和基金销售服务费的金额D.基金管理人向销售机构支付的客户维护费应以销售基金的交易量为基础计算【答案】 A31、关于基金半年度报告的披露,以下表述错误的是（ ）A.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标B.半年度报告需要披露过去一个月的净值增长率C.半年度报告不要求进行审计D.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告【答案】 D32、下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。A.
12、集中托管、保障安全B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.利益共享、风险共担【答案】 A33、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（）。A.授权岗位和执行岗位的分离B.执行岗位和审核岗位的分离C.授权岗位和审核岗位的分离D.保管岗位和记账岗位的分离【答案】 C34、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.交易工具的期限B.交割期限C.市场性质D.交易标的物【答案】 D35、(2017年)关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】 B36、（2017年真题）基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D
