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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考模拟试题(全优)一单选题(共50题)1、（ ）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基A.基金中的基金B.ETF联接基金C.另类投资基金D.混合基金【答案】 C2、下列不属于公募基金特征的是（ ）。A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与【答案】 A3、(2017年)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书，以下属于重大事
2、件的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、关于证券投资基金对金融体系和社会保障体系的作用，以下表述错误的是 （ ）。A.证券投资基金行业的发展可以増强证券市场与保险市场、货币市场之间的协调B.证券投资基金可以在保证本金安全的前提下实现保险自己保值増值C.证券投资基金行业的发展有利于促进保险市场和货币市场发展壮大D.证券投资基金可以为保险资金提供专业化的投资服务【答案】 B6、当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，投资管理人员应当坚持()。A.基金份额持有人利益优先的原则B.基金托
3、管银行利益优先的原则C.基金管理公司、基金托管银行、基金份额持有人利益兼顾原则D.基金管理公司利益优先的原则【答案】 A7、公募基金行业规范的内容不包括（）。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制【答案】 B8、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造（）的合规文化。A.客观、准确、完整B.认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D9、QDII基金的净值在估值日后（ ）内披露.A.2天B.2个工作日C.3天D.3个工作日【答案】 B10、不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原
4、则D.公允原则【答案】 D11、关于开放式基金份额的转换，下列说法错误的是（ ）。A.基金份额转换一般采取未知价法B.基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量C.当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用【答案】 C12、目前我国公募证券投资基金全部是（），而美国的绝大多数证券投资基金则是（）。A.债券基金；货币市场基金B.货币市场基金；债券基金C.公司型基金；契约型基金D.契约型基金；公司型基金【答案】 D13、基金募集期间，投资者可以通过（）场内认购LOF份额。A.任何一个证券经营机构营业部B.具有
5、基金代销业务资格的证券经营机构营业部C.基金管理人D.基金管理人及其代销机构的营业网点【答案】 B14、（2017年真题）下列关于担任基金托管人的条件的说法中，正确的是（ ）。A.注册资本不低于1亿人民币，且必须为实缴货币资本B.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录C.净资产和风险控制指标符合有关规定D.有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程【答案】 C15、契约型基金是依据（）设立的一类基金。A.基金合同B.公司章程C.合伙协议D.以上都不是【答案】 A16、（2019
6、年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具【答案】 B17、（2016年真题）下列哪一项不属于基金服务提供的方式?（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.上门服务D.互联网的应用【答案】 C18、（ ）股票与债券的配置比例较为均衡，两者的比例通常为40%60%。A.灵活配置型基金B.股债平衡型基金C.偏股型基金D.偏债型基金【答案】 B19、主要负责识别、
7、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是（ ）。A.合规与风险控制部B.督察长C.合规与风险管理委员会D.监事会【答案】 A20、世界上第一只公认的证券投资基金是（）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托【答案】 A21、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A23、货币市场基金不必在（ ）中披露偏离度信息。A.临时报告B.季度报告C.半年度报告D.年度
8、报告【答案】 B24、相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C25、（2018年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B26、基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。A.自基金账户销户之日起不得少于15年B.自基金账户开户之日起不得少于15年C.自基金账户销户之日起不得少于20年D.自基金
9、账户开户之日起不得少于20年【答案】 C27、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。A.基金份额发售的三个工作日前B.基金份额发售的三日前C.基金份额发售的五日前D.基金份额发售的当日【答案】 B28、相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同【答案
10、】 D29、目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和( )。 A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】 C30、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D31、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于()。A.重大遗漏B.不当竞争C.虚假记载D.误导性陈述【答案】 C32、基金份额持有人的信息披露义务主要体现在（ ）方面的披露义务。A.年度报告B.半年报告C.与基金份额持有人大会相关D.重大事项【答案】 C33、中国证监会领导干部离职后（ ）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。A.1B.2C.3D.5【答案】 C34、申请
11、设立基金时，基金管理人不需要向监管机构提交的文件是（ ）。A.基金申请报告B.基金托管协议草案C.招募说明书草案D.上市交易公告书【答案】 D35、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（ ）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】 B36、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育【答案】 D37、关于基金资产独立性下列说法错误的是（ ）A.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销，但不同基金
12、财产的债权债务可以相互抵销。B.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。C.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。D.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。【答案】 A38、下列不属于基金信息披露的内容是（ ）。A.基金募集情况B.基金合同生效公告C.基金份额上市交易公告书D.基金管理人运作基金的具体情况【答案】 D39、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】 D40、一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A.142
