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1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模考预测题库(夺冠系列)一单选题(共50题)1、基金宣传推介材料应当（ ）A.培养投资人长期投资的理念B.无需揭示投资风险C.宣传基金最佳业绩表现D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料【答案】 A2、关于基金的投资风格，下列说法不正确的是（ ）。A.一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票B.股票基金按投资风格可分为六种类型C.股票基金的投资风格往往是依据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的D.基金的投资风格会依据市场环境进行调整【答案】 B3、(2017年)张三作为某基金公司基金产品的持有人
2、，下列表述错误的是（ ）。A.该基金公司将保障张三的投资增值B.该基金公司为张三提供资产管理服务C.张三需支付该基金公司一定的费用D.张三和该基金公司是委托方和受托方的关系【答案】 A4、在基金份额的要求上，能够参与ETF的最小申购和赎回交易的基金份额为（）。A.300万份B.200万份C.100万份D.50万份【答案】 D5、开放式股票基金的申购采用（ ）。A.已知价法B.金额申购C.明知价法D.份额申购【答案】 B6、根据合规管理的要求，基金公司在日常业务活动中应当遵守（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7、基金管理人的（ ）环节是基金市场竞争的核心。A.投资B.宣传C.销售D.管理
3、【答案】 C8、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9、在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 B10、关于契约型基金的投资者，下列说法正确的是()。A.投资者既是基金持有人又是公司的股东B.投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权C.投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权D.投资者以股息形式获取投资收益【答案】 C11、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。A.审核B.开户C
4、.认购D.确认【答案】 A12、(2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案【答案】 D13、(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人
5、员应取得基金从业资格【答案】 A14、对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。A.基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准B.以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平C.中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项D.以上都是【答案】 D16、客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（）。A.在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息B.基金转换C.客户投诉处理D.修改账户资料【答案】 A17、下列各项不属于基金
6、销售人员面临的合规风险的是( )。 A.向他人提供基金未公开的信息B.散布虚假信息、扰乱市场秩序C.协助客户办理开户、买卖等业务D.对投资者作出盈亏保证【答案】 C18、(2016年)从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。A.现场形式B.非现场形式C.电子形式D.纸质形式【答案】 A19、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】 B20、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（ ）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构
7、有权提请调低或提高基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】 B21、(2016年)联接基金的目的不在于套利而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。A.指数基金B.分级基金C.混合基金D.综合指数基金【答案】 A22、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（ ）原则。A.健全性B.独立性C.有效性D.相互制约【答案】 C23、基金公司股东必须承担的义务包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限
8、内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1个月B.3个月C.6个月D.9个月【答案】 B25、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系B.基金份额净值C.基金资产总值D.银行存贷款利率【答案】 A26、开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人B.基金销售机构C.商业银行D.保险公司【答案】 A27、(2017年)基金管理公司在基金投资运作中，合规的做法是（ ）。A.董事长直接给投资总监打电话，要求他买入某只股票B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券，对于申购到的债券，交易员按照三个投
9、资组合的规模大小确定各自的分配比例C.总经理在列席投资决策委员会时，建议研究部对某个行业进行重点研究D.公司五只基金同时买入一只股票，交易员让指令数量最小的先成交【答案】 B28、（ ）是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。A.信息披露合规性风险B.投资合规性风险C.反洗钱合规性风险D.销售合规性风险【答案】 C29、风险投资基金一般采用（ ）。A.开放式B.封闭式C.公募方式D.私募方式【答案】 D30、（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。A.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时
10、进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D31、公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金核算机构【答案】 A32、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手
11、续费为()A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】 B33、基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.规范性C.易得性D.易解性【答案】 A34、(2017年)关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。A.公募基金管理人应当成为普通会员B.分为特殊会员和普通会员C.基金托管人可以选择是否入会D.分为境外会员和境内会员【答案】 A35、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。A.商业银行B.证券公司C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】 D36、世界上（ ）被看作是最早的基金。A.1822年由荷兰国
12、王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】 C37、(2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。A.需要公开披露招募信息B.面向社会公开发行C.发行对象为不特定投资人D.发行对象为特定投资人【答案】 D38、2014年3月11日，投资者A认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300万元，认购费率为1%，基金份额面值为1元。2015年7月8日，该基金发布分红公告，拟以2015年7月10日为权益登记日和除息日实施分红，每10份基金份额派发红利0.3元，现金红利发放日为2015年7月11日，2015年7月12日该基金份额净值为1.523元。假设投资者A采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014年3月11日投资者
