《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案一（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案一一单选题(共50题)1、基金管理公司制定的内部控制制度应当遵循的基本原则不包括()。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.健全性原则【答案】 D2、（2017年真题）下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、ETF份额的认购方式分为（）。A.现金认购和数量认购B.证券认购和份额认购C.现金认购和证券认购D.数量认购和份额认购【答案】 C4、关于基金申购资金结算流程，以下描述正确的是（ ）A.投资者的资金账户-基金的银行存款账户登记机构资金清算账
2、户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户B.投资者的资金账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户C.投资者的资金账户-销售机构网点资金清算账户销售机构资金清算账户登记机构资金清算账户基金的银行存款账户D.投资者的资金账户销售机构网点资金清算账户-销售机构资金清算账户基金的银行存款账户-登记机构资金清算账户【答案】 C5、基金管理公司变更持有()以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】 C6、开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的
3、期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）。A.1年B.3个月C.6个月D.1个月【答案】 B7、T日买入LOF基金份额自（ ）日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。A.TB.T+2C.T+1D.T+3【答案】 C8、基金管理人应当建立清晰的报告系统，体现了内部控制中（ ）的重要性A.控制环境B.内部监控C.控制活动D.信息沟通【答案】 D9、(2016年)（ ）是具有独立法人地位的股份投资公司，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。A.契约型基金B.公司型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案】 B10、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对
4、证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D11、（）负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门B.合规与风险控制部C.公司经理层D.公司管理层【答案】 C12、按照披露时间的不同，货币市场基金收益公告的类型不包括（ ）。A.节假日的收益公告B.开放日的收益公告C.封闭期的收益公告D.开放期的收益公告【答案】 D13、下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A.基金经理注册登记规则B.证券投资基金管理公司管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范
5、D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 B14、（2016年真题）境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（ ）。A.驾驶证B.护照C.军官证D.警官证【答案】 A15、基金经营机构的（）决定本机构的廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任，履行廉洁从业管理职责，基金经营机构的（）负责落实廉洁从业管理目标，对廉洁运营承担责任，主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、货币型基金的认购费一般为（ ）。A.0B.1%-1.5%C.1%D.1%以下【答案】 A17、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规
6、性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B18、申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。A.基金业协会、证券交易所B.证券交易所、证券交易所C.证券交易所、中国证监会D.基金业协会、中国证监会【答案】 B19、编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】 A20、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。A.公平性原则B.时序性原则C.独立性原则D.关联性原则【答案】 C21
7、、（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。A.授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权B.公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围C.应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.重大业务授权应当明确授权内容和时效【答案】 B22、某银行理财经理小王准备向刘大妈销售A基金，关于小王应遵循的基金销售服务原则，以下表述错误的是（）。A.小王应该详细了解刘大妈的相关背景及过往投资资经验再做推荐B.小王也想买A基金，但是A基金的额度有限，小王应该优先让刘大妈先买C.小王根据刘大妈5年前的风险承受能力测评做了产品推荐D
8、.小王向刘大妈详细介绍了A基金的投资范围和基金经理简介【答案】 C23、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.组合投资、分散风险B.利益共享、风险共担C.严格监管、信息透明D.独立托管保障安全【答案】 A24、（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C25、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】 C26、以下不属于基金管
9、理人内部控制原则的是()A.经济性原则B.有效性原则C.独立性原则D.健全性原则【答案】 A27、开立基金销售结算专用账户需选择（ ）A.具备监督资质的第三方机构B.中国人民银行指定结算银行C.中国基金业协会指定备案结算银行D.从事客户交易结算资金存管的指定商业银行【答案】 D28、以下不属于基金客户个性化服务内容的是()。A.接受客户委托，代理客户进行投资决策B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险C.做好客户动态分析D.加强客户沟通，了解客户深度需求【答案】 A29、广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及（）对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管
10、理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量【答案】 D30、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的（ ）保管，并委托（ ）进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。A.基金管理人，基金托管人B.基金托管人，基金管理人C.基金投资人，基金托管人D.基金投资人，基金管理人【答案】 B31、资产管理业务回归本源，本源的含义是（）。A.卖者尽责，买者自负B.风险共担，利益共享C.受人之托，代人理财D.集合理财，分散风险【答案】 C32、（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。A.证券投资基金B.风险投资基金C.另类投资基金D.对冲基金【答
11、案】 C33、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C34、私募基金合格投资者的穿透计算，下列不正确的是。（ ）A.同一资产管理人为单融资项目设立多个资产管理计划，投资者人数应合并计算。B.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；C.社会保障基金、企业年金等养老基金，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数；D.以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者
12、人数。【答案】 B35、董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。A.股东B.监事C.董事D.理事【答案】 C36、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分【答案】 C37、基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（）。A.期末基金资产组合B.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名股票明细C.报告期内股票投资组合的重大变动D.期末按市值占基金资产净值比例大小排列的前10名债券明细【答案】 D38、关于基金信息披露应用XBRL的意义，表述不正确的是（）。A.有利于促进信息披
