《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库一单选题(共50题)1、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A.1B.3C.2D.5【答案】 B2、某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为05，假设赎回当日基金份额净值是105元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.5【答案】 D3、在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括()。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管
2、人D.销售支付机构【答案】 C4、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（ ）负责，开展监察稽核工作。A.董事会B.公司经营层C.股东大会D.总经理【答案】 B5、(2017年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（ ）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】 B6、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是( )。 A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制
3、于心理偏差的影响【答案】 A7、下列关于经理层人员，说法错误的是()。A.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户
4、资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D8、公司型基金公司设有（），代表投资者的利益行使职权。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会【答案】 A9、（2017年真题）下列不能作为公募基金销售渠道的机构是（ ）。A.商业银行B.登记公司C.证券公司D.保险公司【答案】 B10、(2017年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金份额持有人大会议事规则的规定，下列说法正确的是（ ）。A.基金份额持有人大会应当有代表23以上基金份额的持有人参加，方可召开B.持有人大会召开过程中，经全体参会的基金份额持有人申请，可就未经公告的事项进行临时表决C.召开基金份额持
5、有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会有关事项D.基金份额持有人大会应当以现场方式召开【答案】 C11、股票基金与股票相比，其不同之处不包括（）。A.股票基金投资风险高于单一股票的投资风险B.股票基金增加了基金经理的委托代理风险C.投资人不可能采取股票估值的方法对股票基金份额净值进行估值判断D.股票基金的份额净值不受其他基金申购赎回数量的影响【答案】 A12、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 C13、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况
6、，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】 C14、以下说法中，正确的是（）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范B.基金行业的本质是销售行业C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础【答案】 C15、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.成本效益原则【答案】 D16、2010年5月，经过评审，（）获得首批基金评
7、奖业务资格。A.中国证券报社B.晨星资讯MoringstarC.天相投顾D.北京济安金信科技【答案】 A17、私募基金管理人自成为中国证券投资基金业协会的观察会员之日起()年，同时符合资产管理规模标准和合规经营目标的，可以申请成为普通会员。A.3B.1C.半D.2【答案】 B18、下列对基金管理人的合规管理定义说法正确的是（ ）。A.对基金管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。B.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等。C.公司章程以及企业的各种内部规章制
8、度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。D.以上说法都正确【答案】 A19、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（ ）。A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用【答案】 B20、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.36【答案】 A21、(2016年)基金市场的参与主体不包
9、括（）。A.中国银行B.基金当事人C.基金市场服务机构D.基金监管机构和自律组织【答案】 A22、公开募集基金的基金管理人内部治理结构不符合规定且逾期不改正的，中国证监会有权对其采取的监管措施是（ ）。A.没收有关股东的股权及红利B.限制转让基金财产或者在基金财产上设定其他权利C.限制业务活动，责令暂停部分或者全部业务D.对董事、监事、高级管理人员处以罚款【答案】 C23、基金招募说明书包含的重要信息包括（ ）。A.涉及基金管理人、基金托管业务的诉讼B.转换基金运作方式C.涉及基金财产的诉讼D.基金运作方式【答案】 D24、基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害
10、关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会【答案】 B25、（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。A.电话服务中心B.邮寄服务C.自动传真、电子信箱与手机短信D.“一对一”专人服务【答案】 D26、（2019年真题）某基金管理公司的总经理在内部会议上谈到自己对风险管理的认识，以下他的观点存在错误的是（ ）。A.公司应当围绕总体经营战略制定风险管理战略B.风险管理是公司风险管理职能部门独自承担的职责C.风险管理是公司有效管理各环节风险的持续过程D.公司应当根据自身风险偏好制定风险应对策略【答案】
11、B27、下列不属于基金管理公司股东权利的是（）。A.收益分配权B.表决和监督权C.知情权D.经营决策权【答案】 D28、(2017年)中国证监会依法履行监管职责，有权采取的措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、基金销售费用不包括( )。 A.基金托管费B.申购（认购）费C.赎回费D.销售服务费【答案】 A30、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。A.私募基金管理人的股东介绍B.私募基金管理人的过往业绩C.私募基金管理人的管理规模D.私募基金管理人的基本诚信信息【答案】 D31、(201
12、7年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、关于基金客户服务的意义，说法错误的是（）。A.为解决客户有关问题而提供的系列活动B.树立良好的品牌形象C.能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失D.提升销售机构的市场竞争力【答案】 C33、（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。A.、 、B.、 、C.、 、D.、【答案】 C34、（2020年真题）基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议
