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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测提分题库加精品答案一单选题(共50题)1、关于资产管理行业的功能和作用，下列说法错误的是（ ）。A.资产管理行业不能帮助投资者进行投资者决策，无法提供决策的最佳执行服务B.资产管理行业能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性C.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源D.资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务【答案】 A2、封闭式基金交易报价最小变动单位是()元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B3、督察长应当（）向全体董事报送工作报告。A.每个月B.每个季度C.不定期D.定期或不定
2、期【答案】 D4、下列关于开放式基金赎回费用的说法中，错误的是（ ）。A.赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明B.场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率C.基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费D.场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率【答案】 B5、(2016年)关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受
3、二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B6、柜台市场又被称为（）。A.场外市场B.场内市场C.交易所市场D.区域股权市场【答案】 A7、（）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。A.业务与信
4、息隔离原则B.股东诚信与合作原则C.经营运作公开、透明原则D.人员敬业原则【答案】 A8、公司型基金的最高权力机构是( )。 A.会员大会B.股东大会C.投资决策机构D.监察稽核机构【答案】 B9、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（ ）。A.接受全额赎回和全部延迟赎回B.拒绝全额赎回C.全部延迟赎回D.部分延迟赎回和接受全额赎回【答案】 D10、（）是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。A.不动产投资基金B.股权投资基金C.另类投
5、资基金D.证券投资基金【答案】 D11、(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。A.理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值B.居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报C.货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀D.居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资【答案】 C12、基金直销机构是指（） A.商业银行B.独立基金销售机构C.基金管理公司D.证券公司【答案】 C13、根据中国证监会的有关规定，基金认购费率将以()为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D14、（2016年
6、真题）承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。A.基金的基金B.分级基金C.另类投资基金D.对冲基金【答案】 D15、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】 B16、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是（）。A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”【答案】 C17、下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是( )。 A.前
7、端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C18、关于基金信息披露的作用，以下表述错误的是（ ）。A.能有效防止信息滥用B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于投资者的价值判断D.有利于提高基金市场活跃度【答案】 D19、关于ETF的交易规则，不正确的是（ ）。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C.买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D.基金申报价最小变动单位为0.001元【答案】 C20、基金管理人应当自收到投资者申购、赎回申请
8、之日起（ ）个工作日内，对该项申购、赎回的有效性进行确认。A.3B.2C.4D.1【答案】 A21、销售机构在进行市场细分时应遵循的原则不包括（ ）。A.易入原则B.不可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 B22、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A.10B.15C.30D.45【答案】 C23、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。A.会计师事务所；中国证监会B.会计师事务所；中国基金业协会C.律师事务所；中国基金业协会D.律师事务所；中国证
9、监会【答案】 A24、基金销售机构收取增值服务费应当符合下列（）要求。A.B.、C.、D.、【答案】 D25、基金管理人内部控制主要原则是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.以上都是【答案】 D26、在控制活动方面，基金公司应当建立完善的（ ）。A.资产分离制度B.岗位分离制度C.重要业务部门和岗位的物理隔离D.以上都正确【答案】 D27、甲有1000元闲置资金，希望通过投资实现保值增值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。A.利益共享、风险共担B.严格监管、信息透明C.组合投资、分散风险D.独立托管、保
10、障安全【答案】 C28、某投资者通过场外(某银行)投资1万元申购某上市开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购手续费为()A.150B.147.78C.140.55D.145.78【答案】 B29、基金管理人在进行投资决策业务控制时，为了确保在设定的风险权限额度内进行投资决策，应建立（ ）A.投资风险评估与管理制度B.投资决策授权制度C.业务交流制度D.实质性审查制度【答案】 A30、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】 B31、（2017年真题）下列关于投资者教育的基
11、本原则的说法中，错误的是（ ）。A.投资者教育不应等同于投资咨询B.投资者教育没有固定的模式C.证券经营机构应将投资者教育纳入各业务环节D.存在广泛适用的投资者教育计划【答案】 D32、(2016年)关于道德的说法中，正确的是（）。A.纵观历史，人类道德几乎没有发生变化B.道德与经济发展无关，所谓道德观念总是抽象的C.道德是处理人与社会之间关系的行为规范D.职业道德属于基本道德规范【答案】 C33、(2016年)非公开基金募集完毕后，基金管理人应当向（ ）备案。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.基金管理公司【答案】 C34、下列关于基金销售人员基本行为规范的表述，不正确的是（）。A
12、.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩C.基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征【答案】 B35、明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。A.基本管理制度B.部门规章C.内部控制大纲D.业务操作手册【答案】 C36、（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规审核B.合规检查C.合规培训D.合规投诉处理【答案】 A37、基金销售渠道审慎调查的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B38、依据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金（） A.都是契约型基金B.都是公司型基金C.大部分为公司型基金D.大部分为契约型基金【答案】 A39、基金募集期间的三大信息披露文件不包括（ ）
