《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。A.基金宣传推介材料B.基金招募说明书C.基金合同D.托管协议【答案】 A2、（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险B.道德风险C.监管风险D.控制风险【答案】 A3、（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监督C.
2、岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】 C4、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5、基金销售目标客户市场细分的利润原则是指（ ）A.基金产品的可投资性B.基金投资的风险管理能力C.基金投资获取的利润D.细分市场具有足够的业务量【答案】 D6、以下关于现金替代相关内容的说法，错误的是（）。A.采用现金替代是为了在相关成分股股票停牌等情况下便利投资者的申购B.基金管理人在制定具体的现金替代方法时以保护自身利益最大化为出发点C.可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买入的证券D.必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被
3、剔除的成分证券【答案】 B7、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是（ ）。A.资产负债B.风险应对与评估C.内部环境D.目标设定【答案】 A8、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结登记手续。 A.20B.10C.15D.7【答案】 A9、（2021年真题）以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（ ）。A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供
4、的基金管理费收入数据入账【答案】 D10、传统4Ps营销理论涉及的要素不包括( )。 A.产品B.价格C.规模D.促销【答案】 C11、（2018年真题）关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是（ ）。A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护B.基金注册登记机构负责设立和维护C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护D.基金销售机构负责设立和维护【答案】 B12、不收取销售服务费的，对持续持有期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。A.0.75%；75%B.1.5%；50%C.0.5%；75%D.1%；50%【答案】
5、 C13、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，()开始萌芽。A.法律B.社会道德C.职业道德D.职业文化【答案】 C14、下列属于操作风险的有（）。A.、B.、V、C.、D.、【答案】 B15、关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（ ）。A.持续学习B.持证上岗C.审慎开展执业活动D.具有本科以上学历【答案】 D16、对基金产品的未来收益进行预测属于（ ）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】 A17、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（ ）A.B.C.D
6、.【答案】 D18、从（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。A.投资标的B.投资策略C.运作模式D.投资目标【答案】 C19、金融市场的构成要素包括（?）。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D20、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。A.是风险投资可承受的最高损失限额B.可以适当放大安全垫的倍数，提高风险资产投资比例以增加基金的收益C.安全垫放大倍数的增加，投资风险也将趋于同步增大D.在放大倍数一定的情况下，安全垫价值上升，风险资产投资比例将下降【答案】 D21、基金
7、募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、下列属于QDII基金禁止性行为的是（）。A.购买政府债券B.购买可转让存单C.购买房地产抵押按揭D.购买银行承兑汇票【答案】 C23、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（）。A.对冲策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】 A24、（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C25、合
8、规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险【答案】 C26、(2016年)按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】 B27、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28、ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循的交易规则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构应对已经购买了基金
9、产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价B.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序C.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查D.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价【答案】 C30、（2016年真题）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（ ）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D.需要披露主要当事人情况、基金合同摘
10、要【答案】 B31、(2016年)ETF本质是一种（ ）。A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.指数基金【答案】 D32、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（ ）。A.基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用B.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物C.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用D.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠500
11、0元，人民币以下的等价值礼物【答案】 A33、保险资产管理公司的资产管理业务不包括()。A.企业年金B.保险资产管理计划C.定向资产管理计划D.第三方保险资产管理计划【答案】 C34、开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的（），为巨额赎回。A.3%B.5%C.10%D.20%【答案】 C35、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】 D36、（2016年真题）下列机构中，属于基金自律组织成员的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37、下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（）。A.特殊性B.规范性C.约束性D.具体性【答案】 C38、下列关于内幕信息的构成要素，说法不正确的是（ ）。A.来源可靠的信息B.来源不可靠的信息C.“重要”的信息D.“非公开”的信息【答案】 B39、（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金
