《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案九》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试题及答案九（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范精选试题及答案九一单选题(共50题)1、下列关于股票基金与股票的不同之处，说法错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.非上市股票基金每一交易日只有一个价格C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断【答案】 D2、巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理
2、C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责， 应能够获取必需的信息并能接触相关人员【答案】 B3、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币A.2B.3C.4D.5【答案】 A4、（ ）不属于我国基金销售机构的销售策略。A.产品策略B.价格策略C.投资策略D.促销策略【答案】 C5、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管
3、理C.违约管理D.违规管理【答案】 B7、基金募集申请报告的内容包括（）。A.基金有关注册条件的说明B.法律意见书C.基金合同摘要D.招募说明书摘要【答案】 A8、基金销售的()反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A.专业性B.服务性C.持续性D.适用性【答案】 D9、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（ ）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】 D10、巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ ）A.0.05B.0.1C.0.15D.0.2【答案】 B11、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A.基金
4、信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则B.在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息C.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法D.基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露【答案】 C12、（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A.QDIIB.QFIIC.ETFD.XBRL【答案】 D13、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责的有（）。A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项B.管理并运作基金资产C.持有并保管基金资产D.计算并公告基金资
5、产净值【答案】 C14、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（ ）亿元人民币。A.1B.5C.2D.10【答案】 C15、（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。A.基金管理人是基金资产的所有者B.基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构C.基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行D.基金管理人必须独立于基金托管人【答案】 D16、基金宣传推介材料必须真实、准确，不得有的情形不包括（ ）。A.登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B.违规承诺收益或者承担损失C.预测该基金的证券投资业绩D.使用“最好”、“
6、名列前茅”等表述【答案】 A17、以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是( )。 A.单一债券随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升B.基金债券没有固定的到期日，所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日C.单一债券的信用风险比较集中D.债券基金的平均到期日常常会相对固定【答案】 A18、（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B19、公开募集基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交
7、易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C20、基金管理人面临的风险包括外部风险和内部风险。关于外部风险，以下表述错误的是（ ）。A.机房环境、温度、防火降水等不达标的风险B.火山地震等地质条件相关的风险C.法律法规、监管部门规章、交易所规则等合规风险D.宏观经济周期导致行业整体风险【答案】 A21、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】 D22、基金信息披露的原则体现在对披露内容和（）两方面的要求上。A.披露完整B.披露准确C.披露要点D.披露形式
8、【答案】 D23、根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以（ ）。A.兼任其他基金公司董事会成员B.兼任公司理事C.任免公司总经理D.列席公司相关会议【答案】 D24、（2017年真题）申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（ ）。A.符合中国证券业协会关于基金品种的规定B.招募说明书真实、准确、完整披露投资者做出投资决策所需的重要信息C.基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全D.有明确、合法的投资方向【答案】 A25、根据（ ）不同，可以将基金分为封闭式基金，开放式基金。A.运作方式B.法律方式C.投资对象D.投资目标【答案】 A26、投资者申购基金成功后，注册登
9、记机构一般在（）日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。A.T T+1B.T+1 T+2C.T+1 T+1D.T+2 T+2【答案】 B27、以下不属于基金销售机构对专业投资者进行细化分类可以根据的专业投资者的因素的是（）。A.业务资格B.诚信状况C.投资实力D.投资经历【答案】 B28、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】 A29、金融市场按照交易工具的期限分为（）。A.票据市场和证券市场B.现货市场和期货市场C.货币市
10、场和资本市场D.外汇市场和黄金市场【答案】 C30、（2017年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】 C31、金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者B.流通渠道C.金融工具D.金融交易的组织方式【答案】 B32、（2017年真题）依据中华人民共和国证券投资基金法的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、
11、(2017年)从事私募基金业务的原则有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34、关于基金管理人内部控制基本要素，以下说法错误的是（ ）。 A.风险评估是指对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险B.内部监控是指督察长对公司内控制度的执行情况进行持续的监督C.控制环境包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等D.控制活动可以通过授权控制来进行【答案】 B35、下列不属于基金客户个性化服务的是（）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.加强对基金行业的监管D.做好客户的参谋【答案】 C36、（2016年真题）基金销售机构应通过网络
12、或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址B.从业资质证明C.所在营业网点D.从业资质证明编号【答案】 A37、某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0.5%。假设赎回当日基金单位净值为1.025 0元，则其赎回费用为( )。 A.50.25B.51.25C.52.25D.53.25【答案】 B38、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政府信托 基金产生于（ ）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】 A39、我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括( )。A.B.C.D.【答案】 D40、(2
