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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题(共50题)1、（2017年真题）下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B2、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、(2017年)关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信
2、心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】 B4、（2017年真题）关于货币市场基金宣传推介，下列活动存在违规情况的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、（ ）不属于证券投资基金销售业务信息管理平台。A.风险控制系统B.应用系统的支持系统C.前台业务系统D.后台管理系统【答案】 A6、封闭式基金份额上市交易，要求其基金份额持有人不少于（）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D7、下列关于基金职业道德教育的途径，说法不正确的是（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.基金业协会的自律D.离岗道德教育
3、【答案】 D8、(2017年)投资者一般可以通过（ ）方式认购ETF份额。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、基金职业道德教育的途径不包括()。A.岗位职业道德实践B.基金业协会的自律C.树立基金职业道德典型D.社会各界持续监督【答案】 A10、基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是（）。A.建立独立的基金销售机构B.自行开发设立电子商务平台C.通过商业银行的电子商务平台D.通过证券公司的电子商务平台【答案】 B11、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 A.、B.、C.、D.【答案】 B12、关于基金代销机
4、构理解正确的是（ ）A.通过销售基金产品赚取佣金B.与商业银行签订产品代销协议C.代理基金资产的清算和结算D.接受投资人委托设计和管理基金产品【答案】 A13、开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.25B.50C.75D.以上都不是【答案】 A14、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C.审议批准公司年度合规报告D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。【答案】 B15、基
5、金销售市场细分的原则不包括（）。A.准入原则B.可测原则C.成长原则D.利润原则【答案】 A16、关于基金与股票、债券的差异，以下表述正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C17、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（）。A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令D.基金经理可以直接进行交易【答案】 A18、（2016年真题）根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（ ）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25的股东B
6、.出资额不低于基金管理公司注册资本90的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本25的股东【答案】 A19、公开募集基金份额登记机构由（ ）和中国证监会认定的其他机构担任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金核算机构【答案】 A20、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。A.3,3B.6,6C.5,5D.8,8【答案】 B21、（
7、 ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C22、基金公司总经理对（）负责，根据公司章程和董事会授权行使职权，领导和主持公司的管理工作，负责公司的日常经营，并由若干名副总经理等管理层成员提供协助。A.董事会B.监事会C.股东会D.督察长【答案】 A23、基金管理公司管理基金投资的最高决策机构是（ ）。A.股东会B.投资决策委员会C.总经理办公会D.董事会【答案】 B24、(2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募
8、集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人【答案】 A25、ETF基金份额折算由（ ）办理。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记机构D.证券公司【答案】 A26、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的（）提取一定比例的客户维护费。A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润【答案】 A27、(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环节C.仅负责
9、公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D28、(2017年)基金管理人向投资人提供服务的渠道不包括（ ）。A.电话服务中心B.互联网C.股票投资咨询专线D.电子信箱和手机短信【答案】 C29、根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。A.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证B.投资于与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品C.参与未持有基础资产的卖空交易D.购买不动产【答案】 B30、基金托管协议是基金管理人与( )之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达的协议书。 A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金托管人D.基
10、金发起人【答案】 C31、基金公司主要股东为法人或者其他组织的，其净资产不得低于（）。A.1亿元人民币B.2亿元人民币C.3亿元人民币D.4亿元人民币【答案】 B32、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.9697.91【答案】 D33、某基金公司拟进行股票型公募基金的募集，宣传推介材料中符合法规的是（ ）。A.某公司投资
11、总监张某称，本公司产品是他最想买的产品B.本公司成立6个月以上的全部股票型公募基金自成立以来的业绩C.与其他公司相比，本公司言而有信D.本产品收益率预计可达6.5%【答案】 B34、基金销售机构包括基金管理人以及经（ ）认定的可以从事基金销售的其他机构。A.基金托管人B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券登记结算公司【答案】 B35、以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（ ）。A.继承性B.普遍性C.规范性D.特殊性【答案】 B36、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集B.基金份额持有人
12、大会由基金管理人召集C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集【答案】 C37、基金销售的特殊性不包括（ ）。A.服务性B.规范性C.全面性D.专业性【答案】 C38、操作风险是全公司所有部门要应对的，它是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（ ）。A.可以预测基金的投资业绩B.可以登载单位的推荐性文字、C.可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述D.可以通过电视、广播进行公布【答案】 D40、以下不属于注册登
