《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、（）是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。A.基金宣传推介材料B.年度报告C.半年度报告D.季度报告【答案】 A2、（2016年真题）我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、(2016年)根据证券投资基金法的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。A.核准规模的80以上，份额持有人不少于200人B.注册规模的80以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的C.份额不少于1亿
2、份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人【答案】 B4、关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证【答案】 D5、基金销售人员禁止性规范包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不
3、包括()。A.商业秘密B.招募说明书C.客户资料D.内幕信息【答案】 B7、基金募集期限届满，开放式基金需满足（）。A.基金募集份额总额不少于3亿份B.基金募集金额不少于2亿元人民币C.基金份额持有人的人数不少于300人D.基金份额持有人的人数不少于1000人【答案】 B8、（2016年真题）以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，
4、以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D9、以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项【答案】 D10、（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方性交易所D.基金发起人【答案】 C11、申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备定条件，下列说法错误的
5、是。（ ）A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人；B.最近年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚；C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。【答案】 C12、（2017年真题）下列关于私募基金的合格投资者的说法中，正确的是（ ）。A.李四，配偶名下的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元B.张三，A银行员工，无兼职，最近三年个人年均收入60万元，拟投资单只私募基金80万元C.甲公司，最近一期经审计的净资产为800万元，拟投资单
6、只私募基金100万元D.王五，证券账户中有市值500万元的股票，拟投资单只私募基金100万元【答案】 D13、下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D14、根据中国证监会公开募集证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）个月。A.3B.6C.12D.36【答案】 A15、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。A.-10%B.10%C.90%D.-90%【答案】 B16、金融的含义是（）。A.货币资金的融通B.实物的融通C
7、.虚拟资产的融通D.互联网金融的融通【答案】 A17、（ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。A.内部控制大纲B.部门规章C.业务操作手册D.内控制度清单【答案】 A18、（）不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券【答案】 D19、在基金代销机构营业网点应做好投资者教育的园区的建设工作，其内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息
8、真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D21、基金会计和公司财务分别由（）和公司财务部门负责。A.专户理财部门B.基金交易部门C.基金投资部门D.基金运营部门【答案】 D22、关于基金客户服务的意义，说法错误的是（）。A.为解决客户有关问题而提供的系列活动B.树立良好的品牌形象C.能给企业带来巨大的经济效益但不能有效防止客户流失D.提升销售机构的市场竞争力【答案】 C23、基金销售人员基金行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。A.稳重大方B.热情诚恳C.统一着装D.语言和行为举止文明礼貌【答案】 C24、（2016年真题）基金募集
9、申请的工作内容中提交的相关文件不包括（ ）。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议D.招募说明书草案【答案】 C25、(2017年)下列关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述中，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27、基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则B.适度监管原则C.连续监管原则D.依法监管原则【答案】 C28、（2016年真题）证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】
10、 D29、（ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.规范性原则【答案】 B30、货币市场基金不得投资于（ ）。A.现金B.期限在1年以内的同业存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C31、关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32、关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风
11、险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责【答案】 B33、（2017年真题）甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求【答案】 D34、基金监管的高效监管原则首先要求行政监管机构具有（）。A.独立性B.
12、合法性C.权威性D.公开性【答案】 C35、目前,我国（ ）开办上市开放式基金业务。A.中国证监登记结算公司B.上海证券交易所C.深圳证券交易所D.基金管理人指定的证券公司【答案】 C36、开放式基金注册登记体系的模式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、（2017年真题）关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，下列描述正确的是（ ）。A.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+2日B.对于不同基金品种，份额登记时间都是一致的，一般情况下都是T+1日C.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日
