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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附带答案)一单选题(共50题)1、基金注册登记机构的职责不包括（） A.披露基金份额净值B.确认基金交易C.保管持有人名册D.建立投资者基金份额账户【答案】 A2、私募基金的合格投资者应具备的条件不包括（ ）。A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只私募基金的金额不低于200万元C.净资产不低于1000万元的单位D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人【答案】 B3、在基金宣传推介材料中，不符合法律法规相关要求的是（ ）。A.登载基金的过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当
2、登载最近10个完整会计年度的业绩B.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告C.根据以往该基金的表现，预计该基金经理能够战胜比较基准3个百分点D.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据【答案】 C4、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（ ）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件B.年度报告包括基金投资组合报告C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】 D5、当基金募集期限届满时，以下选项会让基金募集成功的是（ ）。A.非公开募集开放式基金募集份额总额5亿
3、份，基金份额持有人数198人B.公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数260人C.非公开募集开放式基金募集份额总额1.5亿份，基金份额持有人数198人D.公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人【答案】 D6、关于LOF份额的上市交易，下列说法错误的是（ ）。A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币D.涨跌幅比例为10，自上市首日起执行【答案】 C7、下列属于合规管理的基本原则的是( )。A.B.C.D.【答案】 D8、下列说法正确的是（）。A.私募基金管理人委托基
4、金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议B.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准C.已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金D.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金【答案】 D9、（2017年真题）货币市场基金合同生效后，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B10、关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全C
5、.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 B11、（2016年真题）内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D12、（2018年真题）采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是（ ）。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】 D13、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A.大于B.等于C.小于D
6、.不确定【答案】 C14、将同一基金资产划分为预期风险收益特征不同的份额类别,可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求，这说明分级基金具有（ ）特点。A.只基金,多类份额,多种投资工具B.交易所上市，可分离交易C.份额分级，资产合并运作D.内含衍生工具与杠杆特性【答案】 A15、担任基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。A.净资产和风险控制指标符合有关规定B.具有基金从业人员资格证书C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数D.有安全保管基金财产的条件【答案】 B16、根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（）。A.政府债券B.企业债券C.金融债券D.公司债券【答案】 D17、守法合规是
7、对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，从业人员应当遵守（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18、私募基金管理人应当于每年度结束之日起（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。 A.15B.5C.10D.20【答案】 D19、基金客户服务的原则不包括（ ）。A.客户至上原则B.有效沟通原则C.安全第一原则D.利益至上原则【答案】 D20、下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。A.可以没有基金从业资格B.具有2年以上证券投资管理经历C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.通过中国证监会或者
8、其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试【答案】 D21、（）是指基金宣传推介、基金份额发售或者基金份额的申购、赎回的活动。A.基金宣传B.基金销售C.基金推广D.基金发行【答案】 B22、以下不属于金融市场构成要素的是（ ）。 A.金融工具B.金融交易的组织方式C.市场参与者D.外部环境【答案】 D23、以下不属于基金销售机构的是（ ）。A.商业银行B.证券公司C.中国结算公司D.证券投资咨询机构【答案】 C24、下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险B.监管合规性风险C.销售合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】 B25、只能采取非公开方式，面向特定投资者募集
9、发售的基金是()。A.主动型基金B.被动型基金C.公募基金D.私募基金【答案】 D26、基金财产的保管由独立于基金管理人的（）负责。A.基金托管人B.基金咨询机构C.基金服务机构D.基金投资人【答案】 A27、QDII基金份额的认购程序不包括( )。 A.开户B.认购C.确认D.申请【答案】 D28、（2019年真题）某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。A.证券交易所B.基金销售机构C.基金托管机构D.基金管理人【答案】 D29、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务
10、和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.20B.30C.35D.60【答案】 B30、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A31、下列关于基金半年度报告信息披露的说法，错误的是（）。A.需要提供过去最近三个会计年度的主要会计数据B.无需披露最近3年每年的净值增长率C.无需披露内部监察报告D.不需要审计【答案】 A32、某开放式基金的基金总份额为1
11、亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（ ）。A.赎回2000万份，申购1500万份，通过基金转换转出1300万份，转入700万份B.赎回700万份，申购100万份，通过基金转换转出1500万份,转入1000万份C.赎回1000万份，申购100万份，通过基金转换转出800万份，转入900万份D.赎回1500万份，申购1300万份，通过基金转换转出1800万份，转入900万份【答案】 C33、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了公募基金管理公司压力测试指引（试行）。 A.基金公司B.基金业协会C.中国证监会D.证券交
12、易所【答案】 B34、以下不属于内部控制的原则的是（）。A.健全性原则B.有效性原则C.成本效益原则D.审慎性原则【答案】 D35、对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管B.基金销售合法性监管C.对基金宣传推介材料的监管D.对基金销售费用的监管【答案】 B36、(2016年)随着社会经济基础的变化，属于意识形态的道德也会发生相应变化。这是道德（）的特征。A.约束性B.时代性C.继承性D.具体性【答案】 C37、（2017年真题）基金份额持有人享有权利包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A38、因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的，基金托管人应该( )。 A.不承担责任B.承担全部责任C.承担连带责任D.承担一小部分责任【答案】 A39、基金宣传推
