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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、ETF最早产生于（ ）。A.美国B.英国C.荷兰D.加拿大【答案】 D2、(2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突【答案】 C3、公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。A.证券公司B.银行C.保险公
2、司D.专业资产管理公司【答案】 A4、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及其有关文件，公布上述文件的时间是（ ）。A.基金份额发售的三个工作日前B.基金份额发售的三日前C.基金份额发售的五日前D.基金份额发售的当日【答案】 B5、内部控制描述不正确的一项（ ）A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则B.建立不完善的信息披露制度C.建立完善岗位责任制度和科学D.建立严格的信息技术系统管理制度【答案】 B6、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（）。A.对冲策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】 A7、关于目前全
3、球证券投资基金的发展趋势与特点，以下陈述不正确的是（ ）。A.开放式基金成为主流产品B.基金行业分散趋势突出C.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛D.基金资产的资金来源发生了重大变化【答案】 B8、基金管理人合规管理的基本原则不包括（ ）原则。A.公正性B.独立性C.平衡性D.专业性【答案】 C9、（2016年真题）下列关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（ ）。A.前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金B.只能采用前端收费模式C.采用前端收费和后端收费两种模式D.以上说法都对【答案】 C10、封闭式基金的认购以（）为单位提交认购申请。A.数量B.金额C.份额D.净值【
4、答案】 C11、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为( )。 A.离岸基金B.在岸基金C.国内基金D.国际基金【答案】 B12、（2016年真题）下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉【答案】 B13、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14、私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（ ）。A.公司章
5、程B.基金代销协议C.基金主要投资方向和类别D.基金合同【答案】 B15、基金销售从业资质的人员信息不包括（ ）A.从业人员姓名B.从业资质证明及编号C.从业期限D.所在营业网点【答案】 C16、关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系D.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域【答案】 C17、债券是一种（）凭证。A.所有权B.债权C.债务D.受益【答案】 B18、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）A.担任非公开募集基金
6、的基金管理人无须中国证监会审批B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批【答案】 D19、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部门而言，明确基金的类别特征将
7、有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】 B20、当QD基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（ ）中予以说明。A.定期报告B.招募说明书C.托管协议D.基金合同【答案】 B21、根据2017年中国银河证券基金研究中心最新调整的分类体系，混合基金根据基金资产投资范围与比例及投资策略分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、私募基金的募集机构不可以通过（）进行投资回访。A.录音电话B.电邮C.信函D.口头【答案】 D23、(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。A.是否符合
8、基金产品特征和决策程序B.投资决策记录C.投资组合情况D.基金绩效分析【答案】 B24、以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）。A.对证券投资业绩进行预测B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露【答案】 D25、普通投资者在（）不享有特别保护。A.风险警示B.信息告知C.适当性匹配D.损失自担【答案】 D26、（2017年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（ ）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资
9、者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】 D27、下列不符合行为金融理论研究结果的描述的是()。A.金融学家在投资时不会受制于心理偏差的影响B.机构投资者在投资时会受制于心理偏差的影响C.基金经理在投资时会受制于心理偏差的影响D.个人投资者在投资时会受制于心理偏差的影响【答案】 A28、基金募集期限届满时，开放式基金需满足基金募集金额不少于（ ），基金份额持有人的人数不少于（ ）。A.1亿元人民币；100人B.1亿元人民币；200人C.2亿元人民币；100人D.2亿元人民币；200人【答案】 D29、关于基金管理人内部管理的监管，以下说法错误的是( )。A
10、.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力、保护份额持有人利益B.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作C.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务D.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人的利益优先【答案】 A30、某证券公司将其代销的基金产品风险等级划分为 :低风险等级、较低风险等级、中级风险等级、较高风险等级、高风险等级，依据各个基金的投资方向、投资范围、投资比例三要素来确定其基本风险等级，再依据基金历史规模和持合比例、基金过往业绩及其基金净值的
11、历史波动程度、基金成立以来有无违规行为发生三方面进行风险等级调整，并且每季度调整一次。关于证券公司对基金产品的风险评价，以下说法错误的是（）。A.该证券公司每季度调整次基金产品风险等级是可行的做法B.该证券公司基金产品风险等级类型过多， 必须调整为：低风险等级、中风险等级、高风险等级C.该证券公司需要通过官网公示其基金产品风险评价方法D.该证券公司对基金产品风险评价的依据合规【答案】 B31、下列关于投资者教育的内容的说法错误的是( )。 A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资风险教育【答案】 D32、基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应该做到
12、()。A.按照本公司的准则计算基金的业绩表现数据B.可以引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据，但是必须确保统计数据和资料应当真实、准确C.基金业绩表现数据应当经基金管理人复核或者摘取自基金定期报告D.基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证【答案】 D33、(2016年)基金信息披露的作用主要是（）。A.有利于投资者获得盈利B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于管理人管理基金D.有利于托管人进行账户管理【答案】 B34、某封闭式基金最新公布的基金份额净值为0.9元，市场交易价格为0.65元，该基金的折价率为（）。A.27.78%B.25%C.38.46%D.28.86%【答案】 A35、下列不属于基金管理人合规管理基本原则的是（ ）。A.独立性B.客观性C.公正性D.一致性【答案】 D36、开放式基金的投资人开立的（）是基金注册登记人为基金投资人开立的、用于记录其持有的基金份额及其变动情况的账户。A.基金账户B.证券账户C.资金账户D.第三方账户
