《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题(一)及答案一单选题(共50题)1、（2020年真题）以下属于触发按需基金临时报告的重大事件是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2、下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（）。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则【答案】 D3、基金信息披露的主要监管者是( )。 A.中国证监会及其各地方监管局B.中国人民银行C.高级管理人员D.国务院【答案】 A
2、4、关于内部控制的目标，以下表述错误的是（ ）A.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展B.促进公司完成收入、利润及管理规模等预算考核指标、提升公司行业排名C.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念【答案】 B5、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介C.不得向合格投资者之外的单位和个人募
3、集资金D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向特定对象宣传推介【答案】 D6、(2017年)如果某QDII基金发生了境外托管人变更，则以下说法正确的是（ ）。A.当 QDII基金变更境外托管人，应在事件发生后及时披露临时公告B.当 QDII基金变更境外托管人，应当及时更新产品合同C.QDII基金变更境外托管人无需进行披露D.当QDII基金变更境外托管人，应在QDII月度报告中予以说明【答案】 A7、关于基金销售人员基本行为规范，下列说法中错误的是（）。A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公
4、平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意C.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种D.基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料【答案】 D8、（2017年真题）下列关于基金合同生效条件的说法中，错误的是（ ）。A.开放式基金募集份额总额不少于2亿份B.封闭式基金的基金份额持有人人数达到200人以上C.开放式基金的基金份额持有人人数达到200人以上D.封闭式基金募集份额总额不少于2亿份【答案】 D9、金融类资产分为（ ）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债券类C.基金类和债券类D.证券类和股票类【答案】 B10、在基金信
5、息披露中，以下不属于严重违法行为的是（）。A.虚假记载B.误导性陈述C.重大遗漏D.诋毁其他基金管理人【答案】 D11、设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B12、基金的市场营销主要涉及的内容包括（）。A.基金份额的募集与客户服务B.基金份额的登记与基金份额的募集C.基金的投资管理与客户服务D.基金份额投资管理与基金份额的登记【答案】 A13、（2016年真题）基金销售机构的职责规范包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。
6、A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封【答案】 B15、关于我国LOF的交易规则，错误的是（）。A.申报价格最小变动单位为0.001元B.涨跌幅限制为5%C.买入申报数量为100份或其整数倍D.上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值【
7、答案】 B16、关于发起式基金的成立和存续条件，以下说法中正确的是（ ）。A.发起资金不得少于3000万元人民币B.发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止C.发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止D.基金份额持有人可少于200人【答案】 C17、基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（）申请注册。A.证券交易所B.中国证监会C.基金业协会D.工商登记注册地中国证监会派出机构【答案】 C18、债券有不同类型，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。A.债券发行者的不同B.债券到
8、期日的不同C.债券信用等级的不同D.债券面额的大小不同【答案】 D19、（ ）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A.投资者信任B.职业道德素养C.基金监管法规D.基金职业道德观念教育【答案】 D20、（2017年真题）基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.2D.4【答案】 B21、根据投资目标不同，基金的分类不包括（）。A.平衡型基金B.收入型基金C.私募基金D.增长型基金【答案】 C22、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（ ）A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价B.加大资产需求方
9、和提供方的连接难度C.能够满足投资者多样化的投资需求D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置【答案】 B23、基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，不得超过（ ）。A.3个月B.6个月C.2个月D.1个月【答案】 A24、(2016年)封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001B.0.001C.0.01D.0.1【答案】 B25、基金客户个性化服务内容不包括（ ）。A.做好客户的动态分析B.通过加强客户沟通了解客户深度需求C.做好客户的参谋D.为客户提供基金盈利预测服务【答案】 D26、根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】
10、 D27、（2019年真题）关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度C.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则D.基金监管机构的设置必须有法律依据【答案】 C28、职业道德的作用有（ ）A.B.C.D.【答案】 B29、（）加入基金业协会的，可为特别会员。A.基金管理人B.基金托管人C.地方基金业协会D.基金发起人【答案】 C30、下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。 A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、刚性兑付会造
11、成（）影响。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32、(2017年)相比行业自律、机构内控和社会力量监督，行政监管的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33、基金登记过程实际上是( )。 A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】 D34、证券投资基金将众多投资者的资金集中起来，有利于发挥资金的（）。A.规模优势B.信息优势C.人才优势D.管理优势【答案】 A35、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求。这句话体现了内部控制的（）原则。A.健全性B.有效性C
12、.独立性D.相互制约【答案】 B36、（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、关于基金托管人的信息披露义务，下列说法中错误的是（）。A.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项B.基金托管人应当在重大事件发生之日起2日内编制并披露临时报告书C.基金托管人职责终止时，应聘请会计师事务所对基金财产进行审计D.基金托管人应至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值【答案】 D38、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露
