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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1B.3C.10D.20【答案】 D2、风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构C.建立有效的投资流程和投资授权制度D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生【答案】 C3、基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活
2、动、信息沟通和（ ） A.控制指导B.审批监督C.内部监控D.员工自律【答案】 C4、作为实行自律管理的法人，证券交易所（ ）。A.不是市场的管理者，没有监管权限B.负责组织证券交易，没有监管权限C.是市场的管理者，具有法定的监管权限D.是市场的管理者，不受政府监管机构的监管【答案】 C5、以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（）。A.注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查B.资本市场不发达的国家一般实行注册制C.核准制对基金的募集不进行实质性审查D.注册制主要适用于新兴资本市场国家【答案】 A6、不属于基金客户服务提供的方式为（ ）A.电话服务中心B.邮寄服务C.互联网的应用D.一对多
3、服务【答案】 D7、（2016年真题）关于私募基金管理人，以下表述错误的是（ ）。A.私募基金管理人管理、运用私募基金财产，应当恪尽职守、履行诚实信用、谨慎勤勉的义务B.私募基金管理人可以委托私募基金服务机构办理份额登记C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记，即视为认可私募基金管理人的投资能力和合规情况D.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，向中国证券投资基金业协会申请登记【答案】 C8、投资者教育的内容不包括（ ）。A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.风险判断教育【答案】 D9、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，
4、错误的是（ ）。A.罚款B.提示改正C.出具监管警示函D.暂停办理相关业务【答案】 A10、合规检查的主要目标是制度、（）和流程的执行情况。A.系统B.程序C.规章D.计划【答案】 B11、根据证券投资基金法，当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人和托管人都不召集的时候，该部分持有人有权自行召集。A.3B.5C.10D.20【答案】 C12、下列不属于股票型ETF分类的是（ ）A.全球指数ETFB.抽样复制型ETFC.风格指数ETFD.策略指数ETF【答案】 B13、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需
5、报送的基本信息不包括（ ）。A.公司内部控制制度B.高级管理人员的基本信息C.公司章程或者合伙协议D.主要股东或者合伙人名单【答案】 A14、私募基金的合格投资者需要提供金融资产证明材料，以下不属于金融资产的是（）。A.银行存款、银行理财产品B.股票基金、债券基金C.房地产D.资产管理计划【答案】 C15、基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A.10%B.25%C.33%D.50%【答案】 B16、(2016年)下列基金种类中，具有最低风险的是（）。A.债券基金B.货币市场基金C.股票基金D.混合基金【答案】 B17、以下关于信息披露作用的表述，错误的是
6、（ ）。A.有利于提高证券市场的效率B.能有效保障投资者的收益C.有利于防止利益冲突与利益输送D.能有效防止信息滥用【答案】 B18、下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是()。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.公募基金和各类非公募资产管理计划D.集合资产管理计划【答案】 C19、世界上第一只公认的证券投资基金是（ ）A.海外及殖民地政府信托基金B.苏格兰没过投资信托C.马萨诸塞投资信托D.英国投资信托【答案】 A20、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括（）。A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金
7、与境外基金之间的费率安排【答案】 C21、（2018年真题）关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是（ ）。A.确定基金份额申购价格B.编制基金财务会计报告C.为基金财产开设证券账户D.制定基金收益分配方案【答案】 C22、金融资产一般分为( )。 A.股权类和基金类金融资产B.股权类和债权类资产C.基金类和债权类金融资产D.证券类和股票类金融资产【答案】 B23、当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（）。A.审核B.开户C.认购D.确认【答案】 A24、基金财产可以用于（ ）。A.从事承担无限责任的投资B.投资上市交易的股票、债券C.承销证券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其
8、他不正当的证券交易活动【答案】 B25、基金份额持有人大会应当有代表( )以上基金份额的持有人参加，方可召开。 A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A26、证券投资基金法规定，基金管理人由依法设立的（）或合伙企业担任。A.公司B.社团法人C.行政法人D.以上都不是【答案】 A27、（）年（）发布证券投资基金评价业务自律管理规则（试行）。A.2010，中国证监会B.2010，中国证券业协会C.2009，中国证监会D.2009，中国证券业协会【答案】 B28、（2016年真题）基金宣传材料可以含有的信息是（ ）。A.预测基金的证券投资业绩B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.登载单
9、位或者个人的名称、地址D.违规承诺收益或者承担损失【答案】 C29、（2017年真题）下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据C.基金监管机构的设置必须有法律依据D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度【答案】 A30、 关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断C.切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心D.切实保
10、护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D31、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】 D32、下列有关公开披露基金信息的说法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D33、基金管理人（）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。A.股东会B.董事会C.经理层D.督察长【答案】 B34、（）往往是周期性衰退公司的股
11、票。A.防御型股票B.收益型股票C.逆势型股票D.蓝筹股【答案】 C35、下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36、（2016年真题）下列关于基金宣传推介材料登载过往业绩的说法错误的是（ ）。A.基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从合同生效之日起计算的业绩B.基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩C.基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，不需特别说明【答案】
12、 D37、下列关于收取增值费的说法，错误的是（）。 A.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构，任何销售人员不得私自收取增值服务费B.收取增值费应遵循合理、公开、质价相符的定价原则C.基金投资人应当享有自主选择增值服务的权利，选择接受增值服务的基金投资人应当在服务协议上签字确认D.增值服务费不单独缴纳，应从申购（认购）资金中扣除【答案】 D38、关于基金销售机构的职责规范，以下说法正确的是（ ）。A.基金募集申请获证监会核准前，基金销售机构可向公众开展预约销售活动B.基金销售结算资金应放置于基金销售结算专用账户中C.经审慎选择，基金销售机构可委托其他机构代为办理基金的销售业务D.基金销售机构在自身流动性不足时可临时借用基金销售结算资金【答案】 B39、（2016年真题）某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（
