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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库及完整答案一单选题(共50题)1、(2017年真题)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求,下列描述正确的是( )。A.只要通过基金从业人员资格考试,即可执业B.基金从业人员取得执业证书,说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管,可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的持续学习,就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】 C2、下列关于开放式基金申购费的收取方式,说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A3、为能够保证本金安全,避险策略基金通常会将大部分资金
2、投资于()。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券【答案】 D4、(2016年)关于证券投资基金的特点,下列表述错误的是()。A.有利于降低投资成本B.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产,有利于保证基金资产安全C.有利于维护证券市场稳定D.投资人可以享受到专业化的投资管理服务【答案】 C5、(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示( )A.基金管理人和托管人的披露责任B.基金管理人管理和运用基金资产的原则C.投资风险提示D.投资收益保证【答案】 D6、关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。 A.、B.、C.、D.【答案】 B7、(201
3、6年真题)关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法,下列说法正确的有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、(2017年真题)根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,下列可视为金融资产的是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9、风险控制委员会的职责不包括()。A.负责基金投资策略、资产分配等重大事项B.负责对公司运作的整体风险进行控制C.审定公司内部控制制度并监督执行的有效性D.听取基金投资运作报告和评估基金资产运作风险并做出决定【答案】 A10、关于招募说明书,以下说法错误的是( )。 A.招募说明书约定和基
4、金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务B.招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件C.招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期D.招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要【答案】 A11、基金公司应对不相容的岗位、公司资产与客户资产执行严格的()。研究、投资决策、交易执行、交易清算及基金核算、公募基金和专户投资等分离。A.合并机制B.分离机制C.融合机制D.结合机制【答案】 B12、金融市场按( )分为国内金融市场和国际金融市场。A.交易工具的不同期限B.交易标的物C.地理范围D.按交割期限【答案】 C13、基金托管人需于基金份额发售的( )前,将基金合同、
5、托管协议登载在托管人网站上。A.5日B.1日C.2日D.3日【答案】 D14、基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人。A.30B.90C.60D.180【答案】 C15、基金托管人整改后,应当向金融监管机构提交报告;经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起( )内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日【答案】 A16、某银行个人金融部对拟在该行上线的一直基金产品进行审慎调查,管理该产品 的基金公司一
6、年前受到监管部门禁发新产品三个月的处罚,该基金公司、该基金经理过去两年均获得金牛基金奖,该基金公司提供了近三年的财务报表。该银行个人金融部产品准入委员会经过调查、审核、决定不同意该产品上下销售,以下说法正确的是 ( )。A.该行对该基金公司、基金产品、基金经理经过审慎调查后,可以将结果作为是 否代销该产品的依据B.银行上线产品不应考虑基金公司财务经营状况,且过去的处罚对产品上线无影响,不应将其纳入审慎调查范围C.处罚对产品未来业绩没有影响,该基金公司投资管理能力有保障,该行应该同意其产品上线D.该基金已经监管机构审批,银行在审慎确认基金产品合规后,必须将其上线【答案】 A17、(2017年)下
7、列基金公司或从业人员行为中,符合客户至上原则的是( )。A.投资总监认为市场出现了过热的情形,并建议对客户进行风险提示,谨慎购买相关的基金产品B.基金经理利用职务优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股C.研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险,先把该观点提示某基金经理D.基金经理认为债券存有评级下调风险,先对“一对一”专户进行该债券风险处置,再考虑其他专户的风险处置【答案】 A18、下列关于基金市场营销的说法,错误的是()。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中,注重与客户的关系,保证
8、服务的质量【答案】 C19、按照交易工具的期限对金融市场进行分类,可以分为( )。A.票据承兑市场和贴现市场B.现货市场和期货市场C.票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场D.货币市场和资本市场【答案】 D20、(2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施,包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21、(2017年真题)证券投资基金公开披露的信息不包括( )。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A22、(2016年真题)基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法
9、是( )。A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用【答案】 D23、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法,不正确的是( )。 A.开放式基金合同生效后每6个月结束之
10、日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】 D24、(2016年)离岸基金是指一国(地区)的证券投资基金组织在他国(地区)发售证券投资基金份额。并将募集的资金投资于()证券市场的证券投资基金。A.本国(地区)B.他国(地区)C.第三国D.本国(地区)或第三国【答案】 D25、封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括()。A.基金合同期限为3年
11、以上B.基金募集金额不低于2亿人民币C.基金份额持有人不少于1000人D.基金份额上市交易规定的其他条件【答案】 A26、下列关于ETF份额的说法错误的是( )。 A.ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响B.在发生暂停申购和赎回的情形之一时,基金的申购和赎回不会同时暂停C.ETF份额折算的登记是由基金管理人办理D.ETF份额折算时,持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化【答案】 B27、投资范围规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票,债券基金应有()以上的资产投资于债券。A.80%、60%B.60%、40%C.80%、80%D.50%、70%【答案】 C28、内
12、幕信息的构成要素不包括()。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】 B29、基金管理人在进行会计核算时,应当保证不同基金相互独立。这种独立性体现在()等方面。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30、基金管理人为确保会计核算系统的正常运转,所采取会计控制措施应当包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、()是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A.基金销售支付B.基金份额登记C.基金估值核算D.基金投资顾问【答案】 C32、近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构特征上看,主要变化集中在()两个方面。A.结构个人化、机构多元化B.结构多元化、机构分散化C.结构集中化、机构多元化D.结构多元化、机构个人化【答案】 A33、我国封闭式基金发行时,主要采用()的发行方式。A.网上和交易所B.柜台和交易所C.网上和网下D.柜台和网上【答案】 C34、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基金公司的债券型基金产品红利来一号,预期年化收益率6%,是目前市场上最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼