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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案一单选题(共50题)1、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（ ）。A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案C.最终批准公司风险管理的基本制度D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系【答案】 C2、基金募集一旦失败，基金管理人在基金募集期限届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A.15B.30C.60D.90【答案】 B3、基金销售（ ）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人
2、的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。A.规范性B.专业性C.适用性D.服务性【答案】 C4、在内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D5、关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（ ） A.不正当竞争B.欺诈客户C.公平合法有序竞争D.内幕交易和操纵市场【答案】 C6、基金管理人的合规文化一般要求（）。A.客观、准确、完整B.
3、认真、诚信、完整、规范C.独立、准确、客观D.规范、诚信、创新、和谐【答案】 D7、基金管理人合规部门的合规检查应当包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】 A9、产品审批委员会所议事项包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A10、以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）。A.要事无巨细地披露所有信息B.要披露所有可能影响投资者决策的信息C.对信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】 A11、基金公司管理层可以下设专门委员会，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包
4、括（ ）。A.基金份额持有人工作委员会B.风险控制委员会C.专户投资决策委员会D.公募基金投资决策委员会【答案】 A12、下列哪项属于基金监管活动依据的自律规则。（ ）A.证券投资基金管理公司管理办法B.证券投资基金托管业务管理办法C.证券投资基金销售管理办法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 D13、（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩B.基金投资有风险,购买基金须谨慎C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的D.货币市场基金不等同于
5、银行存款【答案】 C14、内部控制的（）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.有效性B.成本效益C.健全性D.收益性【答案】 A15、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息利资料；B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利；C.可通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利D.不得将非公开信息泄露给他人。【答案】 C16、证券交易所依法拥有对（）的职责。A.基金份额上市交易监管B.基金投资行为监管C.基金市场的自律管理D.以上都是【答案】 D17、（
6、2018年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。A.基金总份额10%B.基金总份额5%C.当日基金总份额D.基金总份额【答案】 A18、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会派出机构【答案】 D19、通常将股票市值小于（）亿元人民币的公司归为小盘股，将超过（）亿元人民币的公司归为大盘股。A.2；10B.3；15C.5；20D.10；20【答案】 C20、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
7、】 D21、关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。A.封闭式基金分配后，基金份额净值不能低于面值B.基金当年收益应先弥补上一年度亏损后才可以进行当年收益分配C.我国开放式基金需在基金合同中约定每年的基金收益分配的最多次数D.开放式基金应该采用现金分红的方式分配利润【答案】 D22、某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。A.9789.24B.9659.04C.9611.92D.
8、9697.91【答案】 D23、（2016年真题）基金职业道德教育的途径不包括（ ）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】 C24、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25、（ ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】 A26、以下关于开放式基金的描述，正确的是（）。A.基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续B.由
9、于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高C.开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户D.开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户【答案】 A27、淄博基金募集规模为（ ）亿元。A.1B.5C.10D.20【答案】 A28、金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（）进行交易而融通资金的市场。A.金融工具B.衍生工具C.货币D.商品【答案】 A29、（2019年真题）下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30、下列报告中，必须每季度定期公布的是（ ）。A.基金投资组
10、合报告B.基金公开说明书C.基金资产净值公告D.基金中期报告【答案】 A31、(2016年)证券投资基金的主要投资方向是（）。A.农业B.工业C.信息产业D.有价证券【答案】 D32、根据中国证监会20l0年l0月26日公布的关于保本基金的指导意见，我国保本基金的保本保障机制，不包括如下哪项（ ）A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，但担保人和基金管理人对投资人不承担连带责任C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同约定由基金管理人向保本义务人支付费用D.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，放弃向基金管理人追偿的权
11、利【答案】 B33、目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A.1B.2C.3D.4【答案】 B34、（2016年真题）（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A35、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益D.抽逃出资【答案】 B36、通过所持有股票的（ ）可以看出基金是偏好大盘股投资、中盘股投资还是小股盘投资。A.投资风格B.
12、股票性质C.投资市场D.股票市值【答案】 D37、私募基金管理人应当于每年度结束之日起（ ）个工作日内，更新私募基金管理人、股东或者合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。 A.15B.5C.10D.20【答案】 D38、保险公司、保险资产管理公司的业务不包括（）。A.保险资金委托投资业务B.资产支持计划业务C.证券投资咨询业务D.投资连结保险产品和非寿险非预定收益投资型保险产品的资金管理【答案】 C39、（2016年真题）根据中国证监会的有关规定，基金认购费用将以（ ）为基础收取。A.净认购份额B.认购金额C.认购份额D.净认购金额【答案】 D40、王先生投资6万元认购开放式基金份额，认
