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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力测试试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()A.基金份额平均净值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额累计净值【答案】 A2、基金份额持有人享有的权利有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、下列不属于基金合同主要披露事项的是（）。A.风险警示内容B.基金收益分配原则C.基金管理人管理费提取方式D.基金份额发售日期【答案】 A4、（2018年真题）私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者需签署的文件不包括（ ）。A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷B.风险揭示书
2、C.投资者符合合格投资者条件的承诺函D.投资说明书【答案】 D5、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。A.直接决定合规部门人员薪酬B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题【答案】 A6、不属于契约型私募基金合同必备条款的是（）。A.基金合同的效力、变更、解除与终止B.当事人及权利义务C.私募基金份额持有人大会及日常机构D.利润分配及亏损分担【答案】 D7、职业道德相比于一般社会道德以及其他领域的道德，具有( )更强的特征。 A.规范性B.强制性C.连续性D
3、.具体性【答案】 A8、（2017年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表述正确的是（ ）。A.不同基金可以共用名册登记B.应当以基金为会计核算主体独立核算C.不同基金可以共用统一账户D.可以根据基金类别分类一起核算【答案】 B9、某公基金管理人发行集合资管计划，该计划可以向一下哪个投资者募集？（）A.具有3年以上投资经历，家庭金融净资产300万元的公司职员B.具有3年年以上投资经历，近3年年均收入30万元的自由职业者C.具有3年年以上投资经历，不愿意接受本金亏损的退休职工D.具有5年以上模拟投资经历，金融专业在读大学生【答案】 A10、以某一特定行业或板块为投资对象的基金就
4、是行业股票基金，比如（ ）。A.小盘股基金B.成长型基金C.金融服务基金D.公用事业基金【答案】 C11、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作【答案】 C12、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（ ）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不
5、包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】 D13、基金客户服务的原则不包括（）。A.投资者利益优先原则B.有效沟通原则C.效益第一原则D.专业规范原则【答案】 C14、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会【答案】 C15、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险【答案】 B16、（ ）是合规管理的关键性原则。A.惩罚性原则B.
6、隔离性原则C.独立性原则D.分离性原则【答案】 C17、关于基金年度报告，以下表述错误的是（ ）A.年度报告正文必须登载在指定报刊上B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计D.基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告【答案】 A18、(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。A.健全性原则B.适用性原则C.成本效益原则D.有效性原则【答案】 B19、A基金管理公司与B投资顾问签订的投资顾问服务协议约定，A旗下部分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的责任一并转移给B承担
7、，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、III【答案】 B20、下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（）。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公开募集证券投资基金运作管理办法C.公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范D.证券投资基金销售管理办法【答案】 C21、行政监管机构可以依法行使的监管权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C22、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10B.2C.5D.3【答案】 C23
8、、（）向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。A.股东会B.监事会C.总经理D.督察长【答案】 D24、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。A.基金资产组合中，现金类资产配置较少B.基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请C.基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动D.基金资产组合中，重仓股持续停牌中【答案】 C25、（2017年真题）以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是（ ）。A.岗前与岗位职业道德教育B.社会各界持续监督C.中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型D.自我改造与自
9、我完善【答案】 D26、关于股票基金的特点，以下表述错误的是（ ）。A.应对通货膨胀有效的手段B.风险较高，但预期收益也较高C.以追求长期的资本增值为目标D.适合短期波段操作，通过买卖价差盈利【答案】 D27、基金财产可以用于()。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】 C28、基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。A.基金管理人、中国证监会B.基金持有人、中国证监会C.基金业协会、中国
10、证监会D.银监会、证监会【答案】 A29、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。A.3日B.3个工作日C.5日D.5个工作日【答案】 D30、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】 B31、ETF场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构（证券公司），以现金方式参与（
11、）网上定价发售。A.基金管理人B.证券交易所C.基金托管人D.基金销售机构【答案】 B32、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需要报送的基本信息不包括（ ） A.主要股东或者合伙人名单B.公司章程或者合伙人协议C.高级管理人员的基本信息D.公司内部控制制度【答案】 D33、信息技术系统中的重要数据备份不包括（）。A.本地备份B.异地备份C.关键设备的备份D.实时备份【答案】 D34、下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A.基金持有人大会的召集、仪事及表决的程序和规则B.基金托管人和基金投资者之间的相互监督和核查C.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查D.基金份额
12、持有人可申请赎回持有的基金份额【答案】 C35、关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用，以下说法错误的是（ ）A.是实体经济体系最重要的生产资金来源B.使资金需求方和资金供给方方便地连接起来C.为市场经济体系有效配置资源D.为金融市场提供流动性，降低了交易成本【答案】 A36、（）是对已经识别的风险点进行定性或者定量分析，或者利用定性和定量结合的方法进行分析，确定风险的等级。A.风险识别B.风险评估C.风险应对D.风险报告【答案】 B37、开放式基金的买卖价格以()为基础。A.市场供求关系B.银行存款利率C.基金份额净值D.基金份额总额【答案】 C38、在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。A.专业性原则B.独立性原则C.协调性原则D.公正性原则【答案】 D39、下列对于封闭式基金
