《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、(2017年)开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（ ）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.60日B.15日C.45日D.30日【答案】 C2、投资者教育的内容包含（），这几方面相辅相成。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3、(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。A.私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）B.基金经理注册登记规则C.证券投资基金管理公司管理办法D.基金从业人员证券投资管理指引（试行）【答案】 C4、
2、广义的资本市场不包括（）。A.银行中长期存贷款市场B.票据市场C.中长期债券市场D.股票市场【答案】 B5、银行表外理财，银信合作、银证合作、银基合作中投向非标准化债权类资产（以下简称“非标”）的产品，保险机构“名股实债”类投资等，具有（）特征。A.隐性刚性兑付B.影子银行C.杠杆效应D.无序循环【答案】 B6、资本市场又称为（）。A.中期金融市场B.短期金融市场C.长期金融市场D.无期金融市场【答案】 C7、基金与股票、债券的差异不包括（）。A.反映的经济关系不同B.所筹资金的投向不同C.投资收益与风险大小不同D.筹集资金的来源不同【答案】 D8、私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及
3、个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限不少于（）年，且自基金清算终止之日起不得少于（）年。A.20，15B.15，10C.20，l0D.15，15【答案】 C9、关于基金职业道德，以下表述错误的是( )。A.基金职业道德属于道德范畴，并不具有较强的规范性特征，一般不具备完整的规范结构B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和
4、责任【答案】 A10、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】 B11、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A.3B.5C.10D.15【答案】 B12、(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务
5、的信息系统D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付【答案】 A13、根据相关法规，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。A.2/3以上B.1/3以上C.全部D.半【答案】 A14、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】 D15、下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）。A.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为B.侵占、挪用基金财产C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资【答案】 A16、基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人
6、在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，（）受到处罚和声誉损失的风险。A.对基金投资者形成误导B.对基金行业造成不良声誉C.对资本市场造成系统风险D.A和B【答案】 D17、基金直销机构是指（ ）A.证券公司B.商业银行C.独立基金销售机构D.基金管理公司【答案】 D18、关于基金交易业务控制，以下表述错误的是（ ）A.交易执行应遵守公平交易制度B.每日交易记录应当存档C.投资指令应当确认合法合规及完整后方可执行D.基金经理直接向交易员下达投资指令进行交易【答案】 D19、以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是（）。A.个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币B.公司、企业
7、等机构净资产不低于3000万元人民币C.集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人D.合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力【答案】 C20、（ ）既是金融市场的中介人，也是金融市场的投资者、货币政策的传递者和承受者，而且作为机构投资者在金融市场具有支配性的作用。A.企业B.居民C.金融机构D.政府【答案】 C21、发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）万元人民币，且持有期限不少于（ ）年A.1000；2B.3000；2C.1000；3D.3000；5【答案】
8、C22、基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。A.不得登载单位或者个人的推荐性文字B.登载基金的过往业绩C.承诺收益或承担损失D.增加风险提示【答案】 C23、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（）。A.中国证监会及相关派出机构B.证券业协会C.董事会D.基金业协会【答案】 A24、下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理ETF份额折算B.基金管理人办理基金份额的变更登记C.折算后基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例发生改变D.基金份额持有人按照折算后的基金份额享有权利并承担义务【答案】 D25、（2
9、017年真题）基金产品风险评价需要考虑的因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26、某股票进行大比例折价配股时，由于负责该股票的研究员没有及时提醒，交易部和风险管理部也没有关注该配股信息，导致有该股票的基金没有参与配股，损害了持有人利益，该风险事件的第一责任人是（）。A.基金经理B.交易部负责人C.研究员D.风险管理部负责人【答案】 A27、下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是（）。A.场内申购和赎回均以份额申请B.场外申购赎回 ETF 时，申购对价和赎回对价均为现金C.申购和赎回申请提交后不得撤销D.场外申购和赎回均以金额申请【答案】 D28、基金客户服务中售后服务的内容不包
10、括（ ）。A.定期提供产品净值信息B.介绍基金产品C.向客户介绍客户服务D.提醒客户及时核对交易确认【答案】 B29、(2016年)据专业审慎要求，基金管理公司以下岗位全部必须取得基金从业资格的是（）。A.基金会计、公司出纳B.基金经理、行政经理C.人事经理、客服坐席D.资金清算、基金销售【答案】 D30、（2021年真题）关于基金中基金（FOF），以下表述错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31、（2020年真题）关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（ ）。A.I、II、B.I、IVC.、IVD.I、II、IV【答案】 D32、（）公开募集证券投资基金运
11、作管理办法生效。A.2012年8月8日B.2014年8月8日C.2012年12月18日D.2014年12月18日【答案】 B33、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册登记机构D.基金份额持有人【答案】 D34、(2016年)关于封闭式基金的说法正确的是（）。A.核准规模的80%以上B.注册规模的80%以上C.基金管理人应当自募集期限届满之日起7日内聘请法定验资机构验资D.收到验资报告之日起5日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告【答案】 A35、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（ ）。
12、A.对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加成本，降低效率B.相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制C.相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、相互制衡【答案】 A36、现货市场的交易协议达成后在（）交易日内进行交割。A.当天B.1个C.2个D.5个【答案】 C37、关于基金管理人监事会的合规责任，以下表述错误的是（ ）。A.监事会必要时可以提议召开股东大会B.监事会在一些特殊情况下，可以代表公司权利C.监事会可以随时调查公司财务状况D.基金管理人设立监事会，监事会向董事会负责【答
