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1、2023年吉林省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合练习试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、关于ETF，以下说法正确的是（ ）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利B.投资者向基金公司赎回ETF，获得现金C.ETF申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加ETF的总份额【答案】 C2、（2017年真题）确认基金交易是（ ）的职责之一。A.中央结算公司B.基金托管人C.基金注册登记机构D.销售机构【答案】 C3、基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行基金份额的发售。A.1B.2C.3D.6【答案】 D4、关于基金信息披露的作用，下列表述中
2、不正确的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.能有效防止信息滥用C.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题D.有利于提高证券市场的效率【答案】 C5、（2016年真题）下列不属于投资管理业务控制的意义的是（ ）。A.明确揭示研究业务中可能存在风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度【答案】 D6、在我国，公司型基金的设立依据是（ ）。A.基金公司章程B.基金托管协议C.基金招募说明书D.基金合同【答案】 A7、按照公开募集证券投资基金运作管理办法，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。A.
3、80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A8、基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于（ ）年。A.3B.5C.10D.20【答案】 D9、基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。A.季度：半年度B.半年度：年度C.季度：年度D.半年度：季度【答案】 B10、根据基金管理公司风险管理指引（试行），反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控B.信息披露前应经过必要的合规性审査C.制定严格有效的开户
4、流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】 B11、(2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、（）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。A.基金持有人大会B.公司董事会C.股东大会D.监督管理委员会【答案】 C13、一般地，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于()的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。A.0.25B.0.5C.1D.1.5【答案】 A14、基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。A.应当
5、登载最近5个完整会计年度的业绩B.应当登载最近2个完整会计年度的业绩C.应当登载最近10个完整会计年度的业绩D.应当登载最近8个完整会计年度的业绩【答案】 C15、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同（）等级的产品。A.收益B.风险C.资金限制D.信用【答案】 B16、（ ）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.操作风险B.信用风险C.合规风险D.内部风险【答案】 C17、（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。A.因
6、市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】 D18、我国证券投资基金业的发展历程为（ ）。A.（1）萌芽和早期发展时期（19851997年）（2）试点发展阶段（19982002年）（3）行业快速发展阶段（20032007年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范
7、发展阶段（2015年至今）B.（1）萌芽和早期发展时期（19831998年）（2）试点发展阶段（19982004年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092015年）（5）防范风险和规范发展阶段（2015年至今）C.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982005年）（3）行业快速发展阶段（20052009年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20092016年）（5）防范风险和规范发展阶段（2016年至今）D.（1）萌芽和早期发展时期（19831997年）（2）试点发展阶段（19982003年）（3）行业快速发
8、展阶段（20032008年）（4）行业平稳发展及创新探索阶段（20082014年）（5）防范风险和规范发展阶段（2014年至今）【答案】 A19、（2017年真题）下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平【答案】 A20、关于封闭式
9、基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的有（ ）。A.封闭式基金的基金份额是固定的，开放式基金的基金份额不固定B.开放式基金通过交易所交易，封闭式基金通过基金管理人指定的销售渠道交易C.封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限D.封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系影响，非上市交易型开放式基金价格一般不受供求关系影响【答案】 B21、(2016年)（ ）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】 A22、衍生金融工具不包括（ ）。A.远期合约B.期权合约C.金融债券D.互换协议【答案】 C23、()年10月28日，十届全国
10、人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.2003B.2004C.2002D.2013【答案】 A24、某销售机构在基金发行时，基金宣传材料中出现业内最强基金经理操刀，坐享财富增长、抢！抢！枪!等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A25、合规与风险控制部的职责不包括（ ）。A.风险的日常管理B.识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估【答案】 D26、下列关于混合基金的表述，正确的有（）。A.偏股型基金、灵活配置型基金风险较高B.混合基金的预期
11、收益低于债券基金C.比较适合偏好风险的投资者D.偏债型基金风险较低，预期收益率较高【答案】 A27、（2016年真题）封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短【答案】 C28、(2017年)当出现巨额赎回，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（ ）。A.当日基金总份额5B.上一日基金总份额5C.上一日基金总份额10D.当日基金总份额10【答案】 C29、下列关于可以现金替代的说法错误的是( )。 A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格(1+现金替代溢价比例)B.现金替代溢价又被称为“现金替代
12、保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】 D30、（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.基金份额持有人B.基金监管机构C.基金托管人D.基金注册登记机构【答案】 B31、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】 A32、货币市场基金不得投资于()。A.现金B.期限在1年以内的大额存单C.可转换债券D.剩余期限在397天以内的债券【答案】 C33、在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（ ）。A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益【答案】 B34、以下关于避险策略基金安全垫的说法不正确的是（ ）。A.是风险投资可承受
