《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识综合练习试卷B卷附答案一单选题(共60题)1、风险衡量方法包括() 。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2、上市公司发生下列（）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】 D3、下列关于可转换债券的票面利率或股息率说法错误的是（ ）。A.可转换债券应半年或1年付息1次B.由发行人根据当前市场利率水平、公司债券资信等级和发行条款确定C.一般高于相同条件的不可转换债券（或不可转换优先股票）D.可转换债券到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。【答案】 C4、下列关于开立证券账户的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、 、【答案】
2、D5、（2019年真题）对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（ ）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】 C6、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（ ）。 A.B.C.D.【答案】 D7、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（）。A.货币政策工具中介目标一操作目标最终目标B.货币政策工具操作目标中介目标最终目标C.最终目标货币政策工具中介目标操作目标D.最终目标操作目标中介目标货币政策工具【答案】 B8、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值B.股票未来收益C.股票账面价值D.股票内在价值【答案
3、】 B9、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】 C10、（2019年真题）1995年以来，美国金融机构大量发行次级按揭贷款的原因有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。A.法人B.业务C.服务D.投资【答案】 C12、买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A13、企业债券筹集的资金可用于（ ）。A.房地产买卖B.本企
4、业的生产经营C.股票买卖D.弥补亏损【答案】 B14、信用风险是（ ）的主要风险。A.债券B.股票C.衍生证券D.基金【答案】 A15、（2020年真题）下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】 D16、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）
5、方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。A.B.C.D.【答案】 D17、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、（2019年真题）债券票面利率又称为（ ）。A.实际收益率B.名义利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】 B19、下面对证券交易的描述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。A.现值B
6、.内在价值C.时间价值D.终值【答案】 C21、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A.地方政府债券只能由财政部代理发行B.地方政府债券只能自行发行C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式【答案】 D22、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（ ）。A.交易工具B.金融资产到期期限C.交割方式D.金融资产的种类【答案】 B24、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人
7、投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】 A25、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A26、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权B.50ETF期权C.认购期权D.股票期权【答案】 A27、对某公司的司法性事件及监管调查会引发()A.系统性风险B.战略风险C.声誉风险D.操作风险【答案】 C28、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监
8、局进行报备B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力C.不得传播虚假、片面和误导性信息D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示【答案】 B29、创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。A.2个月；半个月B.2个月；15个工作日C.1个月；15个工作日D.1个月；半个月【答案】 B30、下列关于股票价值的说法错误的有（）。A.；B.；C.；D.；【答案】 B31、根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。A.、B.、C
9、.、D.、【答案】 B32、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被称为（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A33、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、关于资本的功能说法正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D35、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（）。A.买入看涨期权B.卖出看涨期权C.买入看跌期权D.卖出看跌期权【答案】 A36、（2021年12月真题）投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案
10、】 A37、封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 A. B. . C. D. . . 【答案】 D38、金融的本质要求是（ ）。A.服务于互联网经济B.更好地发展金融行业C.服务于实体经济D.服务于知识经济【答案】 C39、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】 D40、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D41、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C42、（2018年真题）政府发行中期国债筹集的资金用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因C.金融的作用D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】 D44、（2019年真题）根据证券账户管理规则相关规定，（ ）设置投资者证券总账户（一码通账户）及子账户。A.证券公司B.中国证券登记结算
