《2023年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案（31页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、托管人应持续满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、按照证券业从业人员资格管理办法的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（ ）单处或并处警告、（ ）罚款。A.中国证券业协会；3万元以下B.中国证券业协会；5万元以下C.中国证监会；3万元以下D.中国证监会；5万元以下【答案】 C3、违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计
2、账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.1万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 A4、(2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D6、根据首次公开发行股票承销业务规范，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（）。A.、B.、C.、D.、
3、【答案】 A7、证券登记结算公司的职能不包括（ ）。A.证券账户、结算账户的设立和管理B.证券持有人名册登记及权益登记C.对证券交易活动进行管理D.受发行人委托派发证券权益【答案】 C8、违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.30万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】 D10、基金财产的债务由基金财产
4、本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资产C.出资D.银行储蓄存款【答案】 C11、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6B.12C.24D.36【答案】 D12、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（）。A.限期改正B.行业内谴责C.暂停受理相关业务D.取消其基金销售资格【答案】 D13、关于证券金融公司开
5、展转融通业务的证券来源的说法，正确的有().A.III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B14、证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）A.段时期内进行大量且连续的交易B.在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易C.大量或者频繁进行高买低卖交易D.个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易【答案】 D15、净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500【答案】 C16、登记机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订
6、证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（）。A.B.C.D.【答案】 D18、根据证券法第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 C19、公司债券发行的一般规定，正确的是（ ）。A.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行B.公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、证券公司柜台转让C.非公开发行公司债券可以在证券交易所、全国中小企业股份转让系统交易D.发行公司债券，可
7、转换成相关股票，但不可附认股权【答案】 A20、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有()。A.B.C.D.【答案】 A21、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（ ）个月。A.3B.6C.12D.24【答案】 B22、申请开展基金托管业务，应当按照证券投资基金法的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起（）个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起（）个工作日内作出批准或不予批准的决定。A.5；10B.5；20C.10；20D.10；30【答案】 B23、股东大会是股份公司的权力机构，由（ ）组成。A.全体员工B.公司高级管理人员
8、C.全体股东D.持股5%以上的股东【答案】 C24、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。A.劳动合同；7日B.劳动合同；15曰C.委托代理协议；10日D.委托代理协议；15日【答案】 A25、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】
9、B26、刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 A28、 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法，下列关于财务顾问主办人执业行为规范的说法，正确的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】 C29、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。A
10、.B.C.D.【答案】 D30、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（）。A.B.C.D.【答案】 B31、2019年3月上海证券交易所公布上海证券交易所科创板股票交易特别规定，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资者申请权限开通前（ ）个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（ ）万元，并且参与证券交易（ ）个月以上。A.20；50；24B.10；30；12C.20；50；12D.10；30；24【答案】 A32、证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（）进行审议并提出意见。A.B.C.D.【答案】 A33、证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职
11、责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】 C34、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法中，符合要求的是（ ）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并作出相关承诺C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司
12、单位公章D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】 D35、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。A.B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决B.公司章程规定担保总额为1000万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】 D36、股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7B.10C.15D.30
