《2023年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省证券投资顾问之证券投资顾问业务全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C3、（ ）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A4、某人患有先天性心脏病，于2009年3月1日投保了重大疾病险，保单当日成立，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】 A6、在开展新产品和开展新业务之前，应该对其中所含的
2、（ ）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】 C7、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】 A8、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C9、对上市公司经济区位分析的目的是（）。A.B.C.D.【答案】 B10、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12、在信用风险预警分析中，比较侧重定量分析的是（）。A.黑色预警法B.蓝色预警法C.红色预警法D.橙色预警法【答案】 B13、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础
3、条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D14、以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D15、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C16、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C17、证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D18、考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于（ ）时，表明行业由成熟期进入衰退期。A.10B.15C.20
4、D.30【答案】 B19、证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、常见的战术性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B21、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B23、简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24、以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派D.学术分析流派【答案】 C25、下列关于简单型消极
5、投资策略的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B26、下列关于统计推断的参数估计，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C27、商业银行了解客户的渠道有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C28、下列不属于客户财务信息的是（ ）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】 D29、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.B.C.D.【答案】 A30、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.
6、2.56【答案】 C31、关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32、根据市场风险产生的原因，可以将市场风险分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B33、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（ ）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B34、王丽女士总是担心财富不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制
7、定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D35、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】 B36、股息增长模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A38、 下列关于缺口分析法的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39、葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A40、资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C
8、.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A41、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、预期效用函数的公理化假设包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（ ）A.B.C.D.【答案】 D44、市盈率的估价方法中属于简单估计法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D45、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（ ）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C46、应用最广泛的信用评分模型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B47、客户个人目标的确定根据时间阶段可分为（）。A.B.C.D.【答案】 D48、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C49、下列关于时间价值参数的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D50、关于艾氏波浪理论说法正确的是（ ）。
