《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识通关题库(附答案)一单选题(共60题)1、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜【答案】 D2、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关
2、于四大支柱的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、下列选项中，QDII可以投资的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（ ）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A5、目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7、沪深300指数的选择空间有（）。A.、B.、C.、D.、 【答案】 B8、（2020年真题）下列关于地方政府债券的
3、说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、（2019年真题）股票最基本的特征为（ ）。A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B10、政府机构可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、相对于优先股，永续债有的特点不包括（）。A.清偿顺序优先B.支付不计入权益的永续债利息可在税前扣除C.无恢复表决权的权利D.利息都不能在税前扣除【答案】 D12、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】 B13、对涉及证
4、券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。 A.2万元以上8万元以下B.3万元以上8万元以下C.2万元以上10万元以下D.3万元以上10万元以下【答案】 D14、1991年8月1日，（ ）首次发行可转换债券。A.马鞍山钢铁股份有限公司B.上海飞乐股份有限公司C.中国宝安企业（集团）股份有限公司D.海南新能源股份有限公司【答案】 D15、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16、以下属于风险应对的是（）。A.B.C.D.【答案】 A17、赋予股东优先认股权的目的有（
5、）A.B.C.D.【答案】 A18、我国国际债券的品种有( )。A. B. . C. . D. . . 【答案】 B19、证券市场的基本功能包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20、“三公”原则中的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A.公开B.公平C.公正D.公示【答案】 A21、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（）元，最高为（）元。A.10 10000B.5 10000C.10 5000D.5 5000【答案】 A22、（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
6、A.当前收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.赎回收益率【答案】 C23、SPV是对（ ）的简称。A.发起人B.承销商C.受托人D.特殊目的机构【答案】 D24、期货交易与现货交易的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25、按信托财产的形态，可将信托划分为（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C26、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（ ）A.证券投资信托基金B.投资基金C.共同基金D.单位信托基金【答案】 D27、通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。A.股票B.债券C.投资基金D.公开市场【答案】 C28、系统的
7、基金业绩评估需要从以下（ ）方面入手。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、下列不属于内幕信息的是（ ）。A.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%D.上市公司收购的有关方案【答案】 C30、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了B.股份分割后公司的净资产比原来多了C.所有的股份分割对公司股票都是利好D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利【答案】 D31、评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过（）的审核。A.B.C.D.【答案】 A
8、32、证券投资者保护基金的来源有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、下列属于我国企业债券和公司债券的区别的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业? 特定的资产池B.特定的资产池? 企业C.公司? 特定的资产池D.特定的资产池? 公司【答案】 A35、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（ ）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控
9、【答案】 B36、下列关于外资参股证券公司境内股东的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37、以下关于货币政策传导机制的一般过程，说法正确的是（ ）。A.货币政策工具-中介目标-操作目标-最终目标B.货币政策工具操作目标-中介目标最终目标C.最终目标-货币政策工具-中介目标-操作目标D.最终目标操作目标-中介目标-货币政策工具【答案】 B38、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。A.美国B.英国C.瑞士D.荷兰【答案】 D39、下列关于期货交易的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D40、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、
10、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】 B41、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】 A42、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C43、以下不属于影响金融市场运行的主要宏观经济变量的是（ ）A.经济周期B.宏观政策C.国内生产总值D.通货膨胀与利率【答案】 B44、关于金融衍生工具的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A45、相对于普通股，优先股具有下列（）特点。A.B.C.D.【答案】 D46、适合发行ADR的企业特征不包括（ ）。A.政策原因导致美国人没法直接购买股票B.想避开直接发行股票的法律手续C.想吸引美国投资者D.不想经过美国SEC注册【答案】 D47、股票平价发行时，面值和发行价的关系是（）。A.发行价高于面值B.发行价等于面值C.发行价低于面值D.发行价可能高于面值，也可能低于面值【答案】 B48、关于外汇市
