《2023年安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案十》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务试题及答案十（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年安徽省证券投资顾问之证券投资顾问业务精选试题及答案十一单选题(共60题)1、证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A2、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、就债券或优先股而言，其安全边际通常代表（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、主动轮动策略的优点有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（ ）.A.B
2、.C.D.【答案】 A6、三角形整理形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C8、客户王先生通过按揭贷款方式买房，计划贷款30万元，贷款期限20年，按月等额本息还款。他可以选择甲、乙两家银行：甲银行贷款利率是12%，按月计息；乙银行贷款利率是12%，按半年计息。下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A10、对信息干扰的背景包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、期限套利常见的风险包括（ ）。A.B.
3、C.D.【答案】 C12、老张是下岗工人，儿子正在上大学，且上有父母赡养，收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险，由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张的保险规划主要违背了。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B13、不同行业受经济周期影响的程度会有差异，受经济周期影响较为明显的行业有（）。A.B.C.D.【答案】 D14、移动平均线的特点包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16、某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率
4、为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C17、已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18、内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B19、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A20、关于国债，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21、
5、客户投资目标的确定可以用（）等来作为参考。A.B.C.D.【答案】 A22、如果张某夫妇的年龄在3055岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23、客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B24、如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A25、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B26、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上
6、游闭口、下游闭口型【答案】 B27、假如你有一笔资金收入，若目前领取可得10000元，而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会，年复利收益率为20%，每年计算一次，则下列表述正确的是（）A.3年后领取更有利B.无法比较何时领取更有利C.目前领取并进行投资更有利D.目前领取并进行投资和3年后领取没有区别【答案】 C28、证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29、对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B30、证券公司及其人员应当遵循（ ）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B
7、.C.D.【答案】 B31、我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C32、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D33、 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34、教育投资规划（）。A.B.
8、C.D.【答案】 A35、普通股票与优先股票的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B37、一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B38、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D39、融资融券业务的风险主要表现在()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C40、银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）等。A.B.C.D.【答案】 C41
9、、下列属于市场间利差互换的操作思路的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C42、技术分析方法的分类（ ）A.B.C.D.【答案】 B43、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.B.二C.三D.四【答案】 B44、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C45、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C46、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A47、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合【答案】 A48、下列关于证券市场线的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.
