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1、2023年浙江省投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力能力提升试卷A卷附答案一单选题(共60题)1、下列各项资产计提减值后，持有期间内在原计提减值损失范围内可通过损益转回的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、持续督导工作结束后，保荐机构报送的保荐总结报告书应当包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C3、以下符合创业板首次公开发行股票的条件要求的有（ ）。2015年11月真题A.B.、C.、D.、【答案】 D4、下列哪些债券发行必须进行信用评级 （ ） A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D5、根据北京证券交易所股票上市规则（试行），发行人申请公开发行并上市，市值
2、及财务指标应当符合的标准是（ ）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 B6、根据证券发行上市保荐业务管理办法，发行人应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C7、设有甲和乙两种债券：甲债券面值1000元，期限10年，票面利率10%，复利计息，到期一次性还本付息；乙债券期限7年，其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%，那么（ ）。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D8、国有独资公司的国有资产监督管理机构可以授权公司董事会行使的职权有（）A.合并、分立B.解散C.选任董事、监事D.制定公司利润分配方案
3、E.发行公司债券F.增资、减资【答案】 C9、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号创业板公司招股说明书，下列与发行人相关的主体中，应披露其近一年一期的总资产、净资产、净利润等财务信息的有（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C10、下列关于创业板上市公司股东征集投票权的说法，错误的是（）。A.独立董事在股东大会召开前公开向股东征集投票权的，应当取得全体独立董事的二分之一以上同意B.公司章程中不得对征集投票权提出最低持股比例的限制C.征集股东投票权时，征集人需要向被征集人充分披露具体的投票意向D.独立董事可以就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权E.征集人不得采取有偿或
4、者变相有偿的方式征集股东投票权【答案】 D11、关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、E.、【答案】 B12、 关于合并范围，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C13、下列关于企业资产证券化的说法，正确的是（）。A.基础资产为不动产的，期末可分配余额的95%以上应当用于当期分配，在符合分配条件的前提下，分配频率不得低于每年一次B.待开发或在建占比超过10%的基础设施、商业物业、居民住宅等（未列入国家保障房计划并已开工建设的项目）不动产，可以作为基础资产C.基础资产为不动产的，管理人可以为投资或者运营的目的向金融机构借款，金额不得超过其最近一次资产
5、估价报告确定的基础资产总值的30%D.基础资产为不动产的，发生交易价格超过基础资产总值10%以上的关联交易时，应当在发生之日起2日内进行公告，披露关联关系性质以及重要交易要素【答案】 C14、孙某拟对某上市公司发出以终止该公司上市地位为目的的全面要约，不考虑其他因素，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.E.、【答案】 D15、以下关于利率期限结构的理论说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16、根据全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则，下列可以申请参与挂牌公司股票公开转让的（）。A.认缴出资总额500万人民币的合伙企业B.银行存款500万人民币的自然人C.年收入
6、60万的自然人D.注册资本600万、实缴出资501万的有限责任公司【答案】 D17、上市公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对（）等事项进行专项说明。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C18、根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，发行人应披露下列（）最近一年及一期的总资产、净资产、净利润并标明有关财务数据是否经过审计及审计机构名称。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C19、甲公司2020年3月在对2019年报表审计时发现其2019年末库存商品账面余额为305万元。经检查，该批产品的预计售价为270万元，预计销售费用和相关税金为1
7、5万元。当时，由于疏忽，将预计售价误记为340万元，未计提存货跌价准备,甲公司所得税率为25%，则下列处理中正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20、 根据公司法的规定，公司章程对下列哪些人员具有约束力 （ ） A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 D21、根据关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、甲公司当期净利润为700万元，其中处置无形资产产生的收益为100万元，财务费用60万元（其中支付短期借款利息支出50万元，购买支票、汇票手续费等经营活动相关支出10万元），应收账款增加75万元，预收账款减少
8、25万元，计提固定资产折旧费用50万元（其中40万元计入管理费用，10万元计入在建工程），净敞口套期损失10万元。假设不考虑其他因素，则甲公司当期经营活动产生的现金流量净额为（）。A.450万元B.600万元C.850万元D.510万元E.565万元【答案】 B23、证券公司从事证券发行上市保荐业务，承担保荐责任的开始时点为（）。A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.向证监会提交保荐文件之日D.持续督导开始之日【答案】 C24、关于独立董事说法正确的是（）A.在上市公司子公司任法律顾问的可以作为该上市公司的独立董事B.独立董事在任职期间累计3次未亲自出席董事会的，由董事会提请股
9、东大会予以撤换C.管理层收购时，需要全体独立董事的12以上同意后提交股东大会审议D.独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会【答案】 D25、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是（）。A.在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议转让方改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B.收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C.收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为收购人提供担保从而使得收购人从银行获取贷款，
10、支付收购款项D.上市公司公开增发股份E.收购人丙公司拟收购的上市公司面临严重财务困难，但该上市公司不得进行重大资产出售【答案】 B26、鸿运公司是在深圳证券交易所交易上市的一家主要从事服装业务的公司，2011年8月，证券交易所发现该公司最近2年连续亏损，交易所决定对其实行退市风险警示，下列各项属于退市风险警示可以采取的措施有( )。 A.,B.,C.,VD.,【答案】 B27、在我国首次公开发行股票并上市过程中，关于律师及律师事务所从事证券业务的说法正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】 C28、 下列各项中，应计入制造企业存货成本的有（）。 A.B.C.D.【答案】 B29、如会计师事
11、务所对深交所主板上市公司内部控制有效性出具非标准审计报告，公司董事会、监事会应当针对所涉及事项作出专项说明，专项说明的内容不包括( )。A.所涉及事项的基本情况B.该事项对公司内部控制的影响程度C.公司董事会、监事会对该事项的意见D.消除该事项及其影响的具体措施【答案】 B30、某上市公司2015年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。2015年11月真题A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、根据创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行），应当在招股说明书上签字、盖章的主体包括（）。A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C32、证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。 A.、B.、C.、D.、E.、【答案】 C33、保荐代表人出现下列（ ）情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表
