《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案（30页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年浙江省证券从业之金融市场基础知识考前练习题及答案一单选题(共60题)1、国际债券的投资者主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】 D3、中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4、下列关于基金费用的计提标准方式的说法，正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】 A5、企业集团财务公司发行
2、金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50B.70C.80D.100【答案】 D6、证券交易所的组织形式大致可以分为（ ）。A.、B.I、C.、III、IVD.I、【答案】 B7、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、以下不属于金融市场的重要性的是（ ）A.优化资源配置、B.宏观调控C.促进储蓄一投资转化D.风险管理【答案】 D9、下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的B.股东每持有一份股份，就有一份表决权C.对于各个股东来说，其
3、表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权【答案】 D10、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、在科创板发行审核注册制方面，中国证监会主要承担的职责有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A12、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（ ）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、（2020年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司增发时
4、，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A.20个B.15个C.30个D.10个【答案】 A14、基本分析法的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C15、关于基金资产估值中需要考虑的因素，下列说法错误的是（ ）。A.当基金投资标的为交易活跃的证券时，直接采用市场交易价格就可以对标的资产估值B.我国的封闭式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值C.2020年8月1日起执行的公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行），是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案D.若基金变更了估值方法，必须及时进行披露【答案】 B16、下列属于申请证券评级业务许可的资信
5、评级机构应当具备的条件（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。A.期权又被称为选择权B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约C.期权交易就是对这种选择权的买卖D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡【答案】 D18、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C20、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】 A21、在采用证券经纪商场内交
6、易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【答案】 C22、按照证券法的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。A.B.C.D.【答案】 D23、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24、证券交易所的监管职能包括( )。对证券交易活动进行管理对会员进行管理以及对上市公司进行管理对全国证券、期货业进行集中统一监管维护证券市场秩序，保障其合法运行A. B. C. . D. . . 【答案】 A25、按担保品不同，有担保证券可以分为( )。A
7、. . B. . C. . D. . . 【答案】 B26、影响股价变化的其他因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（ ）。A.基础工具种类B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所【答案】 C28、有形信托财产包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A29、客户交易结算资金第三方存管制度是按照（ ）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。A.B.C.D.【答案】 D30、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D31、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资
8、的报酬。在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括（ ）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C32、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于（ ）。A.已上市交易的股票B.可在场外交易的股票C.已上市交易的债券D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种【答案】 B33、股票最基本的特征为（ ）。?A.流动性B.收益性C.风险性D.参与性【答案】 B34、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】 B35、金融债券发行后，信用评级机构应每（ ）对该金融债券进行跟踪信用评级。A.季度B.半年C.年D.月【答案】 C36、借款负债的渠道主
9、要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B37、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询【答案】 D38、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币500万元C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上D.市值及财务指标满足规
10、定的标准【答案】 B39、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。 A. . B. . C. . . D. . 【答案】 B40、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（?）的交易规则，审查客户的证件和委托单。A.中国金融期货价交易所B.中国登记结算公司C.证券交易所D.证券业协会【答案】 C41、个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（）A.B.C.D.【答案】 D42、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】 B43、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 B44、美国国债是由（ ）发行的债券。A.美国联邦政府B.政府支持企业C.州及州所属地方政府D.美国公司【答案】 A45、现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从（）等多个层面，对金融机构所有的风险因子、所有的业务线路
