《2023年辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、(2019年真题)非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】 C2、（2018年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。A.非法集资类犯罪B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪C.欺诈发行股票、债券罪D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪【答案】 B3、按照期货交易管理
2、条例规定，期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为称为（ ）A.结算B.交割C.平仓D.爆仓【答案】 C4、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（ ）。A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B5、（2017年真题）下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）。A.申请公开
3、发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】 D6、期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B8、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。A.B.C.D.【答案】 A9、下列关于保荐期问的说法，错误的是（ ）。A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证
4、券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度【答案】 D10、下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、（2020年真题）关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强
5、制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】 D12、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C13、在收购上市公司的业务中，下列有关独立财务顾问的表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14、发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.6B.12C.18D.36【答案】 D15、关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。A.以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员
6、必须是公司正式员工B.证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读C.经营机构对其他方式服务客户的，应当做好客户服务记录，并及时存档检查D.经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查【答案】 B16、金融衍生工具按照产品形态可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。A.监事会必须设立主席和副主席B.监事会主席和副主席是监事会的召集人C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的
7、行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案【答案】 C18、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】 D19、符合下列哪一种情形的,为公开发行（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、证
8、券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。A.5B.10C.15D.20【答案】 B21、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括（）。A.证券公司融资融券业务管理办法B.转融通业务监督管理试行办法C.约定购回式证券交易及登记结算业务办法D.证券投资基金销售管理办法【答案】 D22、按照证券公司代销金融产品管理规定，下列属于一般禁止性规定的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23、公司的经营范围由（）规定,并依法登记。A.董事会决议B.发起人协议C.股东大会决议D.公司章程【答案】 D24、以下关于自营业务内部控制的说
9、法正确的是（）A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控C.确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】 C25、全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 D26、以下行为中，构成操纵证券、期货交易行为的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、证券登记结算机构职能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A
10、28、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。A.100亿美元B.100亿元人民币C.200亿美元D.200亿元人民币【答案】 A29、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A.12B.23C.34D.45【答案】 B30、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（ ）报告。A.B.C.D.【答案】 B31、(2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.
11、、【答案】 A32、下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）日内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。A.10B.15C.20D.30【答案】 B34、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（ ）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。A.证券账户管理B.证券委托买卖C.证券业务监督D.证券运营管理【答案】 A36、关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。 A.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断B.证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目C.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议D.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖【答案】 B37、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办
