《2023年辽宁省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年辽宁省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年辽宁省证券从业之金融市场基础知识练习题(三)及答案一单选题(共50题)1、（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】 A2、下列属于交易所市场的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】 C4、下列关于利率传导机制说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改
2、革方案的决定，下面关于其表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6、独立基金销售机构应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案的事项不包括()A.变更分支机构名称、营业场所B.对外进行股权投资C.变更公司章程D.变更股东【答案】 D7、下列关于红筹股的说法中，正确的有（）。A.、 B.、C.、D.、 【答案】 C8、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。A.600；10B.900；10C.900；50D.600；50【答案
3、】 B9、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。A.交收B.清算C.成交D.结算【答案】 A10、在合格境外机构投资者中，对商业银行的资产规模的要求如下：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。A.5B.20C.50D.70【答案】 C11、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】 A12、按照交易品种的不同，可以将资本市场划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D13、可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标被
4、称为（ ）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 A14、政府、金融机构或企业通过发行债权债务凭证来获得资金融通的一种方式是（ ）。A.股票市场融资B.债券市场融资C.风险投资融资D.民间借贷【答案】 B15、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。A.50B.40C.30D.20【答案】 C16、A公司的每股收益是25元，A公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】 D17、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值【答案】 C1
5、8、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。A.中国人民银行股份B.股份制商业银行C.证券公司D.大型商业银行【答案】 D19、政府债券的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 A20、公开发行股票的优点有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。A.B.C.D.【答案】 C22、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。A.2
6、0B.30C.60D.90【答案】 C23、（ ）是指企业为规避外汇风险、利率风险、商品价格风险、股票价格风险、信用风险等，指定一项或多项套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消被套期项目全部或部分公允价值或现金流量变动。A.风险规避B.套利C.套期保值D.风险规划【答案】 C24、区域性股权市场是为其所在（ ）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.县B.跨省C.市D.省【答案】 D25、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A26、下列有关商业银行次级定期债务的表述中，正确的
7、有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A27、（2020年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D28、构成我国信用债市场主体的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29、（2019年真题）国债期货属于（ ）。A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【答案】 C30、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32、中国外汇交易中心于（）年2月9日开始人民币利率掉期交易。A.2
8、005B.2006C.2007D.2011【答案】 B33、即期交易的市场是（）。A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】 B34、（2020年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】 C35、（2021年真题）科创板制度体系可以总结为“1+2+6+N”，下列各项制度属于“6”的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、下列有关我国凭证式国债的说法中，正确的是（ ）。A.凭证式国债是一种可以上市流通的储蓄型债券B.对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续出售C.利率按实际持有天数分
9、档计付D.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团【答案】 C37、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50%B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者【答案】 A38、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（ ）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于4D.贷款损失准备计提充足【答案】 C39、发行债券的经济主体很多，但
10、能发行股票的经济主体只有（ ）。A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D40、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（ ）万份、（ ）万份或（ ）万份。A.B.C.D.【答案】 D41、证券账户的子账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 A42、（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（）.A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、下列不属于传统信用风险评估方法的是（ ）。A.信用打分模型B.信用评级C.专家系统D.5Cs【答案】 B44、上海证券交易所于（ ）年11月26日批准成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】 A45、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 A46、（2018年真题）关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A47、某结构化金融
