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1、投资公司治理规章制度范本 第一章、总则 第一条、为了加强本公司与投资者和潜在投资者（以下合称“投资者”）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（非凡是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（非凡是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续进展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据中华人民共和国公司法（以下简称“公司法”）、中华人民共和国证券法（以下简称“证券法”）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条、投资者关系治理是指公司通过充分的信息披露与沟通，并运用金融和市场营销等手段加强与投资者及
2、潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略治理行为。 第三条、公司开展投资者关系治理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条、投资者关系治理的目的 （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的投资服务理念。 （四）促进公司整体利益最大化和股东利益最大化并有机统一的投资理念。 （五）
3、通过充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。 第五条、投资者关系治理的基本原则 （一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。 （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、深*证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、正确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注重尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。 （三）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避开进行选择性信息披露。 （四）老实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和正确，避开
4、过度宣扬和误导。 （五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。 （六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第六条、公司开展投资者关系活动时应注重尚未公布信息及内部信息的保密，避开和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级治理人员和员工应避开在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章、投资者关系治理的内容和方式 第七条、投资者关系治理的工作对象： （一）投资者（包括在册和潜在投资者）。 （二）证券分析师及行业分析师。 （三）财经媒体及行业媒体等传播媒
5、介。 （四）投资者关系顾问。 （五）证券监管机构等相关政府部门。 （六）其他相关个人和机构。 第八条、在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露影响其决策的相关信息，投资者关系治理中公司与投资者沟通的主要内容包括： （一）公司的进展战略，包括公司的进展方向、进展规划、竞争战略、市场战略和经营方针等。 （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年度报告说明会等。 （三）公司依法可以披露的经营治理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、治理模式及变化等。 （四）公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合
6、作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、治理层变动以及大股东变化等信息。 （五）企业经营治理理念和企业文化建设。 （六）公司的其他相关信息。 第九条、公司与投资者的沟通方式主要包括但不限于： （一）包括定期报告和临时公告。 （二）年度报告说明会。 （三）股东大会。 （四）公司网站。 （五）分析师会议和说明会。 （六）一对一沟通。 （七）邮寄资料。 （八）电话咨询。 （九）广告、宣扬单或者其他宣扬材料。 （十）媒体采访和报道。 （十一）现场参观。 （十二）其他符合中国证监会、深*证券交易所相关规定的方式。 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深化和广泛地沟通，并应非凡注重使用互联网络
7、提高沟通的效率，降低沟通的成本。 第十条、根据法律、法规和全国中小企业股权转让系统业务规则的有关规定，公司应披露的信息必须第一时间在公司指定信息披露的网站上公布，如有必要，也可在证监会指定的报刊上进行信息披露。公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。公司应明确区分宣扬广告与媒体的报道，不应以宣扬广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应及时关注媒体的宣扬报道，必要时可适当回应。 第十一条、公司应丰富和及时更新公司网站的内容，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分。可将新闻发布、公司概况、经营产品或服务情况、法定信息披露资
8、料、投资者关系联系方法、专题文章、行政人员演说、股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站。 第十二条、公司应努力为中小股东参加股东大会制造条件，充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加。 第十三条、公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深化和广泛沟通。 第三章、投资者关系治理的组织与实施 第十四条、投资者关系治理事务的第一负责人是公司董事长。公司董事会是公司投资者关系治理的决策机构，负责制定投资者关系治理的制度，并负责检查核查投资者关系治理事务的落实、运行情况。 第十五条、董事会秘书为公司投资者关系治理事务的负责人。公司投资证券部是投资者关系治理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深化了
9、解公司运作和治理、经营状况、进展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系治理活动和日常事务。从事投资者关系治理的员工须具备以下素质： （一）全面了解公司各方面情况。 （二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、会计等相关法律、法规和证券市场运作机制。 （三）具有良好的沟通和协调能力。 （四）具有良好的品行、老实信用。 （五）正确把握投资者关系治理的内容及程序等。 经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关系工作机构协助公司实施投资者关系工作。 第十六条、投资者关系治理部门包括的主要职责如下： （一）信息沟通：根据法律、法规、全国中小企业股权转让系统业务规则的要求
10、和投资者关系治理的相关规定，及时、正确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。 （二）定期报告：包括年度报告、中期报告、季度报告的编制、印制和邮送工作。 （三）筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会会议，预备会议材料。 （四）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信息并及时反馈给公司董事会及治理层。 （五）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待
11、投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持常常联络，提高投资者对公司的参加度。 （六）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大重组、要害人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，主动维护公司的公共形象。 （七）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、高级治理人员和其他重要人员的采访报道。 （八）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系治理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。 （九）危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、要害人员的变动、盈利大幅度波动、股票交易
12、异动、自然灾难等危机发生后迅速提出有效的处理方案。 （十）有利于改善投资者关系的其他工作。 第十七条、公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，保证与投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨询电话。 第十八条、对于上门来访的投资者，公司投资证券部派专人负责接待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。 第十九条、公司业务方面的媒体宣扬与推介，公司相关业务部门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。 第二十条、主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访
13、计划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送董事会秘书审核后方可公开对外宣扬。 第二十一条、在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、全国中小企业股权转让系统公司关注的问题，并将相关意见传达至公司董事、监事和高级治理人员，并争取与其它挂牌公司建立良好的沟通合作平台。 第二十二条、在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系治理工作。 第二十三条、公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告受公司委托完成”的字样。 第二十四条、公司应当在年度报告披露后10日内举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少1名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容： （一）公司所处行业的状况、进展前景、存在的风险。 （二）公司进展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发。 （三）公司财务状况和
