《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范强化训练试卷A卷附答案一单选题(共50题)1、基金管理人的合规管理主要涉及（）等内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都是【答案】 D2、关于基金销售人员的禁止性规范，以下表述错误的是（ ）A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用【答案】 D3、危机处理应遵循的原则是（ ）
2、。A.B.C.D.【答案】 C4、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能B.限制在基金销售机构内部使用C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能【答案】 B5、(2017年)下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。A.具有3年以上证券投资管理经历B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日起未逾三年C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.取得基金从业资格【答案】 B6、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，符合条件的境内基
3、金管理公司和（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。A.保险公司B.证券公司C.信托公司D.投资咨询公司【答案】 B7、我国开放式基金首次募集的募集期限为自该基金份额发售之日起()个月内。A.3B.6C.9D.1【答案】 A8、基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（ ）。A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集【答案】 B9、下列各项中，属于QDII基金投资范围的是（ ）。A.房地产抵押按揭贷款B.代表贵重金属的凭证C.公司债券D.购买不动产【答案】 C10、经中国人民银行总行批准，（）于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，是我国第一只上市交易的投
4、资基金。A.建业基金B.昌久基金C.淄博乡镇企业投资基金D.武汉证券投资基金【答案】 C11、基金的服务机构不包括（ ）。A.基金管理人B.基金评级机构C.律师事务所D.基金持有人【答案】 D12、关于公募基金的合同生效，以下表述正确的是（ ）A.基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除夕卜B.所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上C.公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币D.自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效【答案】 D13、(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。A.50B.
5、60C.70D.80【答案】 D14、（2016年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（ ）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】 A15、后端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人持有期限不同分段设置申购费，对于持有期低于（ ）年的投资人，基金管理人不得免收其后端申购费。A.半B.一C.两D.三【答案】 D16、（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A.市场风险B.合规风险C.操作风险D.信用风险【答案】 B17、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，下列说法错误的
6、是（ ）。A.增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度B.有利于投资者价值判断和提高证券市场的效率C.能有效防止信息滥用，切实保护投资者利益D.切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值【答案】 D18、（2020年真题）关于中国证券投资基金业协会发布的基金幕集机构投资者适当性管理指引（试行），以下说法正确的是（ ）。A.没有风险容忍度的投资者风险类别是C4B.C5为风险承受能力最低的类型C.C2风险类别投资者通常不愿承受任何投资损失D.C1风险类别投资者可以认购货币市场基金【答案】 D19、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出
7、相同个股，为自己牟取利益，关于这一行为，下列表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、（2017年真题）负责按照不同类别私募基金的特点，制定投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.私募基金销售机构D.私募基金管理人【答案】 B21、(2016年)下列关于基金信息披露的作用的说法错误的是（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突与利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.能有效防止操纵市场【答案】 D22、(2016年)重新召集的基金份额持有人大会应当由代表（ ）以上的基金份额持有人参加，方可召
8、开。A.13B.12C.23D.34【答案】 A23、目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括（ ）。A.上市开放式基金（LOF）B.封闭式基金C.交易型开放式指数基金（ETF）D.所有的开放式基金【答案】 D24、下列关于増值型基金、收入型基金和平衡型基金的风险和收益的关系，说法正确的有（）。A.增值型基金的风险大，收益高B.收入型基金的风险大，收益高C.平衡型基金的风险小，收益较低D.收入型基金的风险、收益介于增长型基金与平衡型基金之间【答案】 A25、编制基金招募说明书的主要目的是（ ）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管
9、理人和托管人之间的关系【答案】 A26、基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。A.申购B.认购C.赎回D.转换【答案】 C27、基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/2B.1/3C.2/3D.1/4【答案】 A28、（ ）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】 B29、(2017年)确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责权限的法律依据是（ ）。A.证券投资基金法B.中国证监会各类基金行业立法C.中国证券投资基金业协会章
10、程D.社会团体登记管理条例【答案】 A30、金融市场的构成要素包括()。A.证券市场B.股票市场C.金融服务机构D.金融工具【答案】 D31、（ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A.辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统【答案】 B32、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（ ）人。A.100B.200C.500D.1000【答案】 D33、（2018年真题）商业银行从事基金销售业务，应向（ ）进行注册并取得相应资格。A.中国人民银行B.中国证券投资基金业协会C.中国银保监会D.工商注册登记所在地的中国证监会
11、派出机构【答案】 D34、基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是（ ）。A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价【答案】 B35、资产管理业务主要涉及（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、基金注册登记机构的职责不包括（） A.披露基金份额净值B.确认基金交易C.保管持有人名册D.建立投资者基金份额账户【答案】 A37、关于基金销售机构，以下说法正确的是（ ）。A.商业银行均可以销售基金B.基金管理公司可以开展直销业务C.保险公司只能销售该保险资管发行的基金D.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金【答案】 B38、按照资金募集方式不同，投资基金可以分为（ ）。A.公募基金和私募基金B.主动投资基金和被动投资基金C.股票投资基金和货币投资基金D.证券投资基金和风险投资基金【答案】 A39、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（ ）主要责任人是投资部门。A.B.C.D.【答案】 C40、基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。.投资人利益优先原则.全面性原则.客观性原则.及时性原则A.B.C.D.
