《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年重庆市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关考试题库带答案解析一单选题(共50题)1、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确【答案】 D2、（）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了中华人民共和国证券投资基金法。A.200
2、3B.2004C.2002D.2013【答案】 A3、（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。A.内部控制机制B.内部控制制度C.内部检查制度D.风险监控机制【答案】 B4、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（ ）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】 B5、下列不属于我国基金监管基本原则的是（）。A.适度监管原则B.高效监管原则C.依法监管原则D.保障市场主体利益原则【答案】 D6、（）在金融交易中具有套期保值、防范风
3、险的作用。A.基金B.股票C.债券D.衍生金融工具【答案】 D7、基金股票投资组合重大变动的披露内容不包括（ ）。A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细B.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细C.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额D.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值1%的股票明细【答案】 D8、目前，国内的销售机构可分为（ ）。A.直销机构和代销机构B.直销机构和包销机构C.代销机构和包销机构D.营销机构和代销机构【答案】 A9、投资决策委员会所议事项具体为（）。A.B.C.D.【答案
4、】 D10、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值的关系是（ ）。A.交易价格小于净值B.交易价格等于净值C.交易价格围绕基金份额净值上下波动D.交易价格大于净值【答案】 C11、募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。A.B.、C.、D.、【答案】 C12、一般而言，投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构会在（ ）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】 B13、(2016年)基金管理公司督察长履行职责的范围是（）。A.仅负责基金投资运作的所有环节B.仅负责公司份额登记的所有环
5、节C.仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理D.基金及公司运作的所有业务环节【答案】 D14、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%；基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A.117.45，9881.42B.119.27，9963.22C.118.58，9884.42D.109.45，9901.19【答案】 C15、基金行业协会的权力机构为（）。A.全体会员组成的会员大会B.理事会C.专业委员会D.监事会【答案】 A16、通过基金公司网站进行基金买卖属于（）。A.基金直销B.基金代销C.基金网络销售D.基金第三方销售【答案】 A
6、17、下面不是基金信息披露的形式方面遵循的原则的是（）。A.规范性B.易解性C.易得性D.全面性【答案】 D18、某投资者欲通过基金管理人以现金认购10000份ETF份额，认购费率为1%，那么他需要准备的金额为（ ）元。A.10000B.10100C.10050D.9950【答案】 B19、基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A.基金持有人结构B.基金托管人报告C.基金募集情况与上市交易安排D.基金合同摘要【答案】 B20、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21、（2016年真题）下列有关公开披露基金信息的说
7、法，错误的是（ ）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人或者基金销售机构【答案】 D22、（2016年真题）属于基金托管人规范行为的有（）。A.垫付基金管理人20的注册资本B.根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产C.单独为基金设立资金和证券账户D.为托管的所有基金设立一个银行存款账户【答案】 C23、以下不属于我国开放式基金注册登记体系模式的是（ ）。A.内置和外置兼有的混合模式B.委托中央国债登记结算有限责任公司作为注册登记机构的外置模式C.委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登
8、记机构的外置模式D.基金管理人自建登记系统的内置模式【答案】 B24、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】 B25、(2017年)不需要在基金合同、招募说明书中约定赎回费的收取标准和计入基金财产的比例的基金是（ ）。A.社保基金B.LOFC.分级基金D.ETF【答案】 A26、（2017年真题）托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B27、（2017年真题）下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。A.基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务B.基金从
9、业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失C.基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务D.基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗【答案】 A28、(2016年)股票基金份额净值的计算每天进行（ ）次。A.1B.2C.3D.5【答案】 A29、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）A.B.C.D.【答案】 C30、(2016年)基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31、（2016年真题）下列属于部门业务规章需具体说明的内容是（）。A.岗位责任B.信息技术管理C.资料档案管理D.内控措施【答
10、案】 A32、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（ ）进行划分的。A.运作方式不同B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资理念不同【答案】 C33、货币市场基金，不仅计提管理费和托管费，还计提（ ）。A.赎回费用B.转换费用C.销售服务费用D.申购费用【答案】 C34、(2017年)下列关于我国目前各类证券投资基金的投资对象的说法中，正确的是（ ）。A.股票基金仅投资于股票B.货币市场基金仅投资于货币市场工具C.基金中的基金仅投资于不同基金份额D.债券基金仅投资于债券【答案】 B35、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，下列说法错误的是（ ）。A.理事
11、会是协会的执行机构B.会员大会是协会的权力机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案【答案】 C36、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（ ）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】 A37、基金管理公司内部控制机制不包括如下层次（ ）。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.董事会或其领导下的专门委员会的监督、控制和指导D.各部门主管（不包括监察稽核）的检查监督【答案】 D38、某基金销售有限公司（以下简称该公司）主营依托互联网进行基金销售，该公司基金网于2017年12月10日推出一项名为“十全十美”的年终客户大回馈活动，活动持续10天。活动期间，是在该公司基金网参加“十全十美”活动并将活动信息分享给好友的，即可获得相应数量货币基金份额，证监会派出机构对其进行现场检查时，发现以下事实：A.、B.、C.、D.、【答案】 D39、以下关于LOF交易规则的表述，不正确的是（ ）。A.买入申报数量为100份或其整数倍B.涨跌幅限制为5%C.上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值D.T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出【答案】 B40、自然
