《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（典型题）一单选题(共50题)1、担任非公开募集基金的基金管理人实行（）。A.审批制B.登记制C.注册制D.核准制【答案】 B2、关于债券基金与债券的说法错误的是()。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C3、下列关于经理层人员，说法错误的是( )。 A.经理层人员应当熟悉相
2、关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员C.经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况D.经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送【答案】 D4、基金管理人内部
3、控制机制的四个层次包括（ ）。A.VB.C.D.【答案】 D5、（2017年真题）证券投资基金公开披露的信息不包括（ ）。A.基金管理人年度财务报告B.基金份额持有人大会决议C.基金托管协议D.基金招募说明书【答案】 A6、以下不属于我国证券投资基金销售渠道的是（）。A.财务公司B.保险公司C.证券公司D.商业银行【答案】 A7、股东会可以依法行使的职权不包括（）。A.选举和更换董事，批准董事的报酬事项B.提交公司的经营方针和投资计划C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议【答案】 B8、在（ ）募集资金可以进行（ ）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。A.境内，境外B.境
4、内，境内C.境外，境外D.境外，境内【答案】 A9、（ ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。A.客观性原则B.及时性原则C.准确性原则D.完整性原则【答案】 C10、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B.公平地对待其管理的不同基金财产C.侵占、挪用基金财产D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动【答案】 B11、我国信息披露法规对信息披露事件“重大性”的界定标准是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案
5、】 B12、基金（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管现，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A.份额持有人B.托管人C.监管机构D.注册登记机构【答案】 C13、根据证券投资基金法关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项中错误的是()。A.日常机构有权召集基金份额持有人大会B.日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动C.公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构D.日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成【答案】 C14、（2021年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。
6、A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】 B15、养老基金投资具有（）等特点。A.B.、C.、D.、【答案】 C16、下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D17、下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。 A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金
7、或基金份额【答案】 B18、（2021年真题）关于证券投资基金的介绍，下列表述正确的是（ ）。A.证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的基金往来B.证券投资基金通常由基金管理人负责保管，管理和经营基金资产C.基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益D.契约型证券投资基金不具有独立法人地位【答案】 D19、（2021年真题）投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（ ）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份
8、额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】 D20、基金客户服务流程不包括（ ）。A.服务宣传与推介B.投资咨询与基金咨询C.投资跟踪与评价D.公布基金招募说明书【答案】 D21、关于资产管理，以下表述错误的是（ ）。A.资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义务B.从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、基金、保险等资产实现增值C.从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产D.从参与方式来看，包括委托方和受托方【答案】 C22、保险资产管理机构应当根据（）等因素，按照市场化原则，以合同方式与委托或者投资机构，约定管理费收入计提标准和支
9、付方式。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、（ ）编制原则是，基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地做出资决策。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金定期公告【答案】 B24、基金主要投资比例应符合（ ）。A.只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的5%B.对于开放式基金来说，为了应对日常赎回, 法规要求保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券C.法规规定,如果基金名称显示投资方向的，应有70%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容D.对于基金回购赎回业务，法规规定，基金在全国银行间
10、同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的30%【答案】 B25、（2020年真题）基金销售机构的以下做法，不符合基金销售机构人员管理和培训要求的是（ ）。A.要求基金销售人员及时自行办理执业注册并反馈办理情况B.对所属已获得基金从业资格的从业人员，由基金销售机构来组织与基金销售相关的职业培训C.通过网络方式将所属取得基金从业资格人员的姓名、从业资质证明等信息进行披露D.对基金销售人员的流动情况进行登记管理【答案】 A26、对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是（）。A.监事会B.督察长C.董事会D.管理层【答案】 C27、根据中国证监会对基金的分类标准，（）为债券基金。A.以
11、股票为主要投资对象的基金B.以货币市场工具为主要投资对象的基金C.以国债为主要投资对象的基金D.主要以债券为投资对象的基金【答案】 D28、基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，应严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定，体现了基金营销的（ ）。A.规范性B.服务性C.适用性D.持续性【答案】 A29、（2018年真题）资产管理行业对社会和市场经济的作用不包括（ ）。A.为市场经济体系有效配置资源B.给金融市场提供流动性，提高了交易成本C.通过专业的管理活动，使投融资更加便利D.对金融资产合理定价【答案】 B30、下列不属于基金托管人职责的是（ ）。A.基金资产的投资运作
12、B.会计复核以及对基金投资运作的监督C.基金资产保管D.基金资金清算【答案】 A31、按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。A.契约性基金、公司型基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金C.股票基金、债券基金D.成长型基金、收入型基金【答案】 B32、基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33、（2017年真题）某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C34、（2017年真题）关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是（ ）。A.促进证券市场合理定价B.证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心C.不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉D.防止证券市场过度投机【答案】 B35、开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ ）进行确认登记。A.持有基金份额及其变动情况B.持有基金金额C.申购基金行为D.申购基
