《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2023年天津市基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库练习试卷B卷附答案一单选题(共50题)1、（ ）指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.有效性B.健全性C.相互独立D.相互制约【答案】 D2、设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。A.7B.10C.15D.30【答案】 C3、一般情况下，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于（ ）的销售服务费。A.0.50%B.0.25%C.1%D.1.25%【答案】 B4、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基
2、金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平【答案】 B5、我国可以申请从事基金销售业务的机构包括A.、B.、C.、D.、【答案】 C6、基金管理人应对风险的措施主要是（）。A.回避B.降低C.共担D.以上都是【答案】 D7、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C8、下列关于基金管理人及其从业人员的说法，正确的是（ ）。A.基金从业人员不得买卖证券B.公开募集基
3、金的基金管理人可以将其固有财产混同于基金财产从事证券投资C.公开募集基金的基金管理人应当进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D.当基金管理人及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金公司利益优先【答案】 C9、下列各项，不属于封闭式基金内容的是( )。 A.基金份额在基金合同期限内固定不变B.一般有一个固定的存续期C.基金份额不固定D.是在证券市场的投资者之间进行转让【答案】 C10、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C11、关注公司资产是否安全完整，是否出
4、现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（）履行的职责。A.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】 C12、（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。A.合法性原则B.完整性原则C.及时性原则D.独立性原则【答案】 D13、（2016年真题）基金销售人员在销售基金时，正确的做法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力C.基金份额登记是
5、基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效【答案】 C15、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（ ）的职责。A.基金发行协调人B.基金管理人C.基金托管人D.基金发起人【答案】 C16、基金会计核算中，承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.基金管理公司C.会计师事务所D.基金托管人【答案】 D17、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（）。A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用B.返还投资人已交纳的款项C.加
6、计银行同期存款利息D.销毁基金注册信息和资料【答案】 D19、2014年8月生效的公开募集证券投资基金运作管理办法中规定，()以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】 C20、可以发行QDII产品的是（）。A.基金公司B.证券公司C.商业银行D.以上都是【答案】 D21、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则【答案】 D22、目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。A.证券公司B.证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.期货公司【答案】 D
7、23、(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。A.基金份额登记机构B.销售机构C.中央结算公司D.基金托管人【答案】 A24、基金托管人的信息披露义务内容包括：在基金份额发售的（）前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。A.1日B.3日C.5日D.7日【答案】 B25、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。A.系列基金B.避险策略基金C.基金中的基金D.伞型基金【答案】 B26、关于基金管理公司风险管理的适时性原则，以下理解正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27、我国开放式基金的赎回
8、价格是以()为基础加减有关费用计算的。A.基金发行时的价格B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金份额净值【答案】 D28、（ ）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】 C29、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。A.基金的市场营销B.基金的投资管理C.基金的自律监管D.基金的后台管理【答案】 C30、关于基金认购费和申购费的收取方式，以下表述正确的是（
9、 ）。A.B.C.D.【答案】 D31、基金上市交易公告书的主要披露事项不包括（ ）。A.基金概况B.基金募集情况C.开放式基金份额变动D.主要当事人介绍【答案】 C32、（ ）是正当竞争的基础。A.公平竞争B.合法竞争C.合理竞争D.有序竞争【答案】 B33、(2017年)下列关于基金前后端收费的说法中，错误的是（ ）。A.前端收费是在基金份额申购时收取B.前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率C.对于持有期低于3年的投资人，基金管理人可以免收其后端申购费用D.后端收费是在赎回时从赎回金额中扣除【答案】 C34、既注重资本增值又注重当期收入的资金被称为（）。A.
10、平衡型基金B.增长型基金C.收入型基金D.防御型基金【答案】 A35、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。A.500万元B.1000万元C.2000万元D.3000万元【答案】 B36、根据基金职业道德规范中保密的基金要求，下列做法错误的是（ ）。A.未公开尚处于禁止公开期间的信息B.不向第三者透露作为秘密的信息C.与同事交流自己已获得的秘密D.不泄露执业活动中所获知的内幕信息【答案】 C37、各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金备案手续的内容不包括（）。A.主要投资方向及根据主要投资
11、方向注明的基金类别B.基金合同、公司章程或者合伙协议C.基金收益分配原则、执行方式D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 C38、下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ ）。A.准确性B.真实性C.规范性D.完整性【答案】 C39、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（ ）年。A.3B.5C.10D.15【答案】 B40、基金管理公司督察长履行职责的范围为（ ）。A.公司运作的主要环节B.基金及公司运作的所有业务环节C.基金运作的主要环节D.公司稽核部的人员设置及业务管理【答案】 B41、依照证券投资基金法的规定，基金管理人的职责不包括（）。A.及时办理基金清算,交割事宜B.召集基金份额持有人大会C.办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜D.计算并公告基金资产净值【答案】 A42、对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A43、客户至上的基本要求是（ ）的利益优先。A.客户B.基金托管人C.基金管理人D.基金销售机构【答案】
